2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月5日)

選擇題

1、下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯(cuò)誤的是()?！具x擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理

B.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

C.保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

D.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益

2、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向()報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。【選擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.證券公司

3、被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。【選擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

4、下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是()?！具x擇題】

A.基本信息

B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

C.處罰處分信息

D.收入情況信息

5、誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息的效力期限為()年?！具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.10

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。

2、正確答案：C

答案解析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

3、正確答案：B

答案解析：被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

4、正確答案：D

答案解析：證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括：(1)基本信息(選項(xiàng)A包括)；(2)獎(jiǎng)勵(lì)信息(選項(xiàng)B包括)；(3)處罰處分信息(選項(xiàng)C包括)；(4)警示信息；(5)協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

5、正確答案：C

答案解析：獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》，公告表示，2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試擬舉辦6次。一般來說，考試報(bào)名時(shí)間為考前1-2個(gè)月。具體報(bào)名時(shí)間可以訂閱 免費(fèi)預(yù)約短信提醒。

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