2015年12月19日基金法律法規(guī)真題答案及解析(網(wǎng)友版)

　　【摘要】環(huán)球小編據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)得知，2016年度基金從業(yè)考試報(bào)名即將開始，考生正在循序漸進(jìn)的復(fù)習(xí)備考中，歷年真題是復(fù)習(xí)備考中不可缺少的。環(huán)球環(huán)球基金從業(yè)頻道整理“22015年12月19日基金法律法規(guī)真題答案及解析(網(wǎng)友版)”希望考生在備考的同時(shí)與歷年真題相結(jié)合，讓知識(shí)點(diǎn)更加鞏固，以下是提供的基金從業(yè)資格考試真題，供考生練習(xí)。

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　　封閉式基金一般至少——每周 紕漏一次(環(huán)球網(wǎng)校2015年12月19日基金法律法規(guī)真題答案及解析(網(wǎng)友版))

　　開放式基金的特點(diǎn)，錯(cuò)誤的是——基金份額應(yīng)在證券交易所上市交易

　　基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，錯(cuò)誤的是——基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該制定投資分選管理制度

　　關(guān)于投資者教育，表述正確的是——重要內(nèi)容是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

　　關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，錯(cuò)誤的是——基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性不包括——安全性(環(huán)球網(wǎng)校2015年12月19日基金法律法規(guī)真題答案及解析(網(wǎng)友版))

　　關(guān)于實(shí)踐中落實(shí)基金公司內(nèi)控目標(biāo)，描述正確的是——基金公司董事會(huì)積極指導(dǎo)公司內(nèi)部建設(shè)

　　基金公司，相關(guān)控制措施，但由于人員——內(nèi)部控制制度的執(zhí)行

　　證券投資基金的運(yùn)作環(huán)節(jié)不包括——證券投資基金的評(píng)級(jí)研究

　　基金管理人合規(guī)管理 原則 不包括——及時(shí)性(環(huán)球網(wǎng)校2015年12月19日基金法律法規(guī)真題答案及解析(網(wǎng)友版))

　　違反——保守秘密

　　債券基金的分類，表述錯(cuò)誤的是——可根據(jù)收益率高低

　　負(fù)責(zé)基金銷售的管理人員應(yīng)取得——基金從業(yè)資格

　　基金銷售目標(biāo)客戶市場(chǎng)細(xì)分的“可測(cè)原則”是指—— 量化細(xì)分市場(chǎng)指標(biāo)

　　基金公司在參與新股申購(gòu)過(guò)程中，因同時(shí)參與網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)導(dǎo)致違規(guī)……——內(nèi)部控制制度的執(zhí)行

　　證券投資基金臨時(shí)信息披露不包括——基金管理人股東變更

　　開放式基金的登記業(yè)務(wù)是——可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

　　基金招募說(shuō)明書披露的信息不包括——收益預(yù)期

　　為確?；鸸拘畔⑾到y(tǒng)安全運(yùn)作——投資管理制度

　　基金管理公司需要在每季度結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)——15

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)披露基金更新的招募說(shuō)明書，……這體現(xiàn)了基金信息披露的()原則——及時(shí)性

　　關(guān)于有贖回費(fèi)用的基金，表述正確的是——收取的贖回費(fèi)按一定比例計(jì)入基金資產(chǎn)

　　開放式基金管理人在基金合同生效后每()個(gè)月結(jié)束之日起()日內(nèi)——6，45

　　某投資人投資303萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)——30000元 3000300元(環(huán)球網(wǎng)校2015年12月19日基金法律法規(guī)真題答案及解析(網(wǎng)友版))

　　基金從業(yè)人員為了保證持續(xù)的專業(yè)勝任能力，應(yīng)當(dāng)做到——I、II、III

　　根據(jù)基金銷售適用性要求——信息管理平臺(tái)建設(shè)

　　私募基金的合格投資者投資于——機(jī)構(gòu)投資者不得少于100萬(wàn)元

　　在我國(guó)，參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括——I、II、III、IV

　　股票基金、債券基金申購(gòu)和贖回遵循()原則——份額申購(gòu)、金額贖回

　　屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是——持續(xù)性、專業(yè)性

　　關(guān)于契約型基金的表述，錯(cuò)誤——基金投資者是基金公司的股東

　　關(guān)于公募基金半年度報(bào)告，錯(cuò)誤——半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)

　　證券投資基金的發(fā)展有助于推動(dòng)上市公司——充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)上市公司的監(jiān)管和制約作用

　　關(guān)于開放式基金的特點(diǎn)，錯(cuò)誤的——基金份額應(yīng)在證券交易所上市交易

　　以下不屬于私募基金合同必備條款——基金收益預(yù)測(cè)

　　貨幣市場(chǎng)基金收益公告不包括——年度收益公告

　　注冊(cè)公募基金，需由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)——基金營(yíng)銷方案

　　證券投資基金臨時(shí)信息披露不包括——基金管理人股東變更

　　根據(jù)現(xiàn)有法規(guī)規(guī)定，對(duì)持有期少于30日的股票基金——75%

　　屬于基金客戶服務(wù)原則的是——有效溝通

　　作為實(shí)行自評(píng)管理的法人，證券交易所——負(fù)責(zé)組織證券交易，沒(méi)有監(jiān)管權(quán)限

　　現(xiàn)代金融體系的量大運(yùn)作載體是——金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　公募證券投資基金“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)——每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)

　　有關(guān)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)——發(fā)放基金紅利并代扣代繳紅利所得稅

　　發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金——1000萬(wàn)，3年(環(huán)球網(wǎng)校2015年12月19日基金法律法規(guī)真題答案及解析(網(wǎng)友版))

　　某公募基金基金經(jīng)理調(diào)研時(shí)，某上市公司——既違反了法律，又違反了職業(yè)道德

　　基金銷售機(jī)構(gòu)的宣傳推介材料——所在地證監(jiān)局

　　基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)——發(fā)放基金紅利并代扣代繳紅利所得稅

　　金融市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性不包括——安全性

　　貨幣市場(chǎng)基金收益公告不包括——年度收益報(bào)告

　　證券投資基金的健康發(fā)展會(huì)降低金融行業(yè)——提高證券市場(chǎng)股票市值，簡(jiǎn)介促進(jìn)上市企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展

　　目前，我國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀——期貨公司可以申請(qǐng)基金銷售資格

　　關(guān)于基金托管人的職責(zé)，錯(cuò)誤的——編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告

　　職業(yè)道德作用有——I調(diào)整、II提升、III促進(jìn)

　　私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額——機(jī)構(gòu)投資者不得少于100萬(wàn)元

　　基金銷售目標(biāo)“可測(cè)原則”是指——量化細(xì)分市場(chǎng)指標(biāo)

　　關(guān)于有贖回費(fèi)用的基金，正確的——收取的贖回費(fèi)按一定比例計(jì)入基金資產(chǎn)

編輯推薦：

2015年度證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱
2015年度基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:環(huán)球環(huán)球基金從業(yè)頻道整理“22015年12月19日基金法律法規(guī)真題答案及解析(網(wǎng)友版)”希望考生在備考的同時(shí)與歷年真題相結(jié)合進(jìn)行復(fù)習(xí)。如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

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