2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任
更新時間：2020-08-14 15:17:10
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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基金從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費(fèi)短信提醒
摘要 在基金從業(yè)資格備考過程中，我們的知識都是一步一個腳印積累的，一天都不能放松，才可以在考場上做到游刃有余。環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布“2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任”，備考2020年基金從業(yè)資格考試的考生們可以參考學(xué)習(xí)使用。
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知識點(diǎn)：合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任
基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查包括：
(1)公司是否獨(dú)立運(yùn)作；
(2)公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況。
(3)重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況。
(4)公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開信息獲取利益的情況。
(5)基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破。
(6)風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)。
根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會通知：2020年9月基金從業(yè)資格考試考試報名日期從8月7日10:00開始至9月4日24:00結(jié)束。任何符合報名條件的考生均可以個人形式報名。添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，一鍵獲取2020年9月基金從業(yè)資格報名后續(xù)準(zhǔn)考證打印時間、考試時間及成績查詢時間!
以上是內(nèi)容為2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)，更多資料請點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。
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