2020年10月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點：公開募集基金的發(fā)售

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《基金法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

組合型選擇題：關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求，以下表述正確的是()。

Ⅰ基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集

Ⅱ中國證監(jiān)會成當自受理公開募集基全的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進行審查，做出決定并通知申請人

Ⅲ基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件

Ⅳ基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

參考解析：基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告，所以選D。

真題考點講解：公開募集基金的發(fā)售

1.基金的發(fā)售條件

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，發(fā)售公開募集基金應符合下列條件和要求：①基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。②基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理。③基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。這些文件應當真實、準確、完整。④對基金募集所進行的宣傳推介活動，應當符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等法律規(guī)定的公開披露基金信息禁止行為。

2.基金的募集期限

基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當報中國證監(jiān)會備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請?；鹉技坏贸^中國證監(jiān)會準予注冊的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。

3.基金的備案

基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起l0日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告?；鹉技陂g募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

4.募集基金失敗時基金管理人的責任

投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效?；鹉技谙迣脻M，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效，也即基金募集失敗?；鹉技?，基金管理人應當承擔下列責任：①以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用。②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

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