2020年11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點(diǎn)：基金銷(xiāo)售人員的資格管理

編輯推薦：2020年11月基金從業(yè)資格考試各科目真題及答案解析匯總

《基金法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的以下做法，不符合基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)要求的是()

A.要求基金銷(xiāo)售人員及時(shí)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)并反饋辦理情況

B.對(duì)所屬已獲得基金從業(yè)資格的從業(yè)人員，由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)來(lái)組織與基金銷(xiāo)售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)

C.通過(guò)網(wǎng)絡(luò)方式將所屬取得基金從業(yè)資格人員的姓名、從業(yè)資質(zhì)證明等信息進(jìn)行披露

D.對(duì)基金銷(xiāo)售人員的流動(dòng)情況進(jìn)行登記管理

答案：A

解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)于通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)資質(zhì)考核并獲得基金銷(xiāo)售資格的基金銷(xiāo)售人員，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。

真題考點(diǎn)講解：基金銷(xiāo)售人員的資格管理

負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)

第一，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)完善銷(xiāo)售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應(yīng)聘人員。

第二，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立員工培訓(xùn)制度，通過(guò)培訓(xùn)、考試等方式，確保員工理解和掌握相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度。

第三，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銷(xiāo)售人員的日常管理，建立管理檔案，對(duì)銷(xiāo)售人員行為、誠(chéng)信、獎(jiǎng)懲等情況進(jìn)行記錄。

第四，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的銷(xiāo)售績(jī)效評(píng)價(jià)體系，健全激勵(lì)、約束機(jī)制。

第五，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)于通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)資質(zhì)考核并獲得基金銷(xiāo)售資格的基金銷(xiāo)售人員，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。

第六，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)于所屬已獲得基金銷(xiāo)售資格的從業(yè)人員，應(yīng)參照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》的要求，組織與基金銷(xiāo)售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。

第七，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售人員的銷(xiāo)售行為、流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷(xiāo)售人員管理檔案，登記基金銷(xiāo)售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。

第八，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。

環(huán)球網(wǎng)校小編努力為大家搜集整理《基金法律法規(guī)》網(wǎng)友回憶的真題，更多真題答案考生可點(diǎn)擊查看>>點(diǎn)擊下載。

考后關(guān)注：2020年11月基金從業(yè)資格考試成績(jī)一般什么時(shí)候出來(lái)?根據(jù)往年的經(jīng)驗(yàn)，一般考后7個(gè)工作日可以出成績(jī)，成績(jī)查詢(xún)?nèi)肟谝话銜?huì)在考后的第一個(gè)周五開(kāi)通。具體成績(jī)查詢(xún)時(shí)間考生們可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)通知2020年11月基金從業(yè)資格考試成績(jī)查詢(xún)時(shí)間。

以上內(nèi)容為：2020年11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點(diǎn)：基金銷(xiāo)售人員的資格管理，為方便考生查閱，環(huán)球網(wǎng)校還上傳了完整版的真題答案，請(qǐng)考生自行通過(guò)右側(cè)或下方按鈕查看或免費(fèi)下載。