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2021年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題及答案(網(wǎng)友版)

更新時(shí)間:2021-06-21 08:29:46 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽540收藏108

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摘要 2021年6月基金從業(yè)資格考試順利舉行,環(huán)球網(wǎng)校小編整理了“2021年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題及答案(網(wǎng)友版)”供大家查看答案、估分,以下基金從業(yè)資格考試真題及答案來源于網(wǎng)絡(luò),僅供大家參考,后續(xù)小編會(huì)更新更多基金從業(yè)真題,敬請期待!

編輯推薦2021年6月基金從業(yè)資格各科目考試真題匯總

1、A基金持有的一只債券的發(fā)行人違約,基金管理人在該基金年度報(bào)告中披露其代表基金起訴并獲得賠償,但事實(shí)上法院尚未就該案做出判決?;鸸芾砣松鲜鲂袨樯嫦?)等信息披露違法行為。

A.承諾效應(yīng)

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.誤導(dǎo)性陳述

答案:D

2、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查,以下表述正確的是()

Ⅰ基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

Ⅱ基金管理人應(yīng)對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

Ⅲ基金投資人應(yīng)對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:A

3、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律組織,下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)入?()。

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:D

4、根據(jù)《公開募集證券投資基金法》關(guān)于公募證券投資基金募集的規(guī)定,下列符合法律規(guī)定的是( )。

A.某公募證券投資基金募集完畢,發(fā)布基金合同生效公告后進(jìn)行驗(yàn)資

B.某公募證券投資基金募集期屆滿,但募集失敗,其后第50天,基金管理人向投資人返還了全部已繳納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息

C.某公募證券投資基金募集過程中,管理人為提高資金收益而將募集資金投資于理財(cái)產(chǎn)品

D.某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿,募集的資金份額總額為準(zhǔn)予注冊規(guī)模的65%,基金管理人宣告募集失敗

答案:D

5、關(guān)于契約型基金,下列說法正確的是( )。

A.基金投資者根據(jù)持有的基金份額比例享有基金投資收益,承擔(dān)相應(yīng)投資虧損

B.契約型基金投資者是基金公司的股東,享有股東權(quán)

C.契約型基金設(shè)有董事會(huì)

D.基金份額持有人按所持有規(guī)模承擔(dān)有限責(zé)任,分享投資收益

答案:A

6、關(guān)于基金管理人投資決策業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度,下列表述正確的有( )。

Ⅰ.基金投資決策委員會(huì)為公司制定投資決策的最高決議機(jī)構(gòu),當(dāng)基金投資決策委員會(huì)的最終決議與某基金產(chǎn)品的契約有所出入時(shí),應(yīng)以基金投資決策委員會(huì)的最紅決議為準(zhǔn)

Ⅱ.基金的重要投資決策均需有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評估支持

Ⅲ.健全投資決策授權(quán)制度,不得有越權(quán)決策情況發(fā)生

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:B

7、基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括( )。

Ⅰ.制定專門工作程序

Ⅱ.追加了解相關(guān)信息

Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

Ⅳ.給予投資者更多的考慮時(shí)間

Ⅴ.增加回訪頻次

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

答案:B

8、基金信息披露的內(nèi)容不包括(   )。

A、基金招募說明書

B、 基金合同

C、 基金份額持有人的資產(chǎn)狀況

D、 基金份額上市交易公告書

答案:C

9、當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí),基金管理人應(yīng)在(   )日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書,并分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

A、1

B、 2

C、 5

D、 7

答案:B

10、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)至少提前(   )日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A、7

B、 30

C、 60

D、 90

答案:B

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