2020監(jiān)理工程師《理論與法規(guī)》教材精講：第八章第一節(jié)

第八章建設工程監(jiān)理文件資料管理

第一節(jié)建設工程監(jiān)理基本表式及主要文件資料內容

一、建設工程監(jiān)理基本表式及其應用說明

(一)基本表式

【例】根據《建設工程監(jiān)理規(guī)范》(GB/T50319-2013)，屬于各方主體通用表的有()。

A.工作聯(lián)系單B.工程變更單C.索賠意向通知書

D._____報驗、報審表E.工程開工報審表

【答案】ABC

1.工程監(jiān)理單位用表(A類表)

(1)總監(jiān)理工程師任命書(表A.0.1)。

需要由工程監(jiān)理單位法定代表人簽字，并加蓋單位公章。

(2)工程開工令(表A.0.2)。

建設單位代表在施工單位報送的《工程開工報審表》上簽字同意開工后，總監(jiān)理工程師可簽發(fā)《工程開工令》，指令施工單位開工。《工程開工令》需要由總監(jiān)理工程師簽字，并加蓋執(zhí)業(yè)印章。

《工程開工令》中應明確具體開工日期，并作為施工單位計算工期的起始日期。

(3)監(jiān)理通知單(表A.0.3)。

《監(jiān)理通知單》是項目監(jiān)理機構在日常監(jiān)理工作中常用的指令性文件。項目監(jiān)理機構在建設工程監(jiān)理合同約定的權限范圍內，針對施工單位出現(xiàn)的各種問題所發(fā)出的指令、提出的要求等，除另有規(guī)定外，均應采用《監(jiān)理通知單》。監(jiān)理工程師現(xiàn)場發(fā)出的口頭指令及要求，也應采用《監(jiān)理通知單》予以確認。

施工單位發(fā)生下列情況時，項目監(jiān)理機構應發(fā)出監(jiān)理通知：

1)在施工過程中出現(xiàn)不符合設計要求、工程建設標準、合同約定;

2)使用不合格的工程材料、構配件和設備;

3)在工程質量、造價、進度等方面存在違規(guī)等行為。

《監(jiān)理通知單》可由總監(jiān)理工程師或專業(yè)監(jiān)理工程師簽發(fā)，對于一般問題可由專業(yè)監(jiān)理工程師簽發(fā)，對于重大問題應由總監(jiān)理工程師或經其同意后簽發(fā)。

【例】根據《建設工程監(jiān)理規(guī)范》(GB/T50319-2013)，項目監(jiān)理機構簽發(fā)《監(jiān)理通知單》的情形有()。

A.施工單位未按審查通過的工程設計文件施工的

B.施工單位違反工程建設強制性標準的

C.工程存在安全事故隱患

D.施工單位未按審查通過的專項施工方案施工的

E.因施工不當造成工程質量不合格

【答案】CDE

(4)監(jiān)理報告(表A.0.4)。

當項目監(jiān)理機構對工程存在安全事故隱患發(fā)出《監(jiān)理通知單》、《工程暫停令》而施工單位拒不整改或不停止施工時，項目監(jiān)理機構應及時向有關主管部門報送《監(jiān)理報告》。項目監(jiān)理機構報送《監(jiān)理報告》時，應附相應《監(jiān)理通知單》或《工程暫停令》等證明監(jiān)理人員履行安全生產管理職責的相關文件資料。

(5)工程暫停令(表A.0.5)。

建設工程施工過程中出現(xiàn)《建設工程監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定的停工情形時，總監(jiān)理工程師應簽發(fā)《工程暫停令》?！豆こ虝和Ａ睢分袘⒚鞴こ虝和５脑?、部位和范圍、停工期間應進行的工作等。《工程暫停令》需要由總監(jiān)理工程師簽字，并加蓋執(zhí)業(yè)印章。

(6)旁站記錄(表A.0.6)。

項目監(jiān)理機構監(jiān)理人員對關鍵部位、關鍵工序的施工質量進行現(xiàn)場跟蹤監(jiān)督時，需要填寫《旁站記錄》。“關鍵部位、關鍵工序的施工情況”應記錄所旁站部位(工序)的施工作業(yè)內容、主要施工機械、材料、人員和完成的工程數量等內容及監(jiān)理人員檢查旁站部位施工質量的情況;“發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況”應說明旁站所發(fā)現(xiàn)的問題及其采取的處置措施。

(7)工程復工令(表A.0.7)。

當導致工程暫停施工的原因消失、具備復工條件時，建設單位代表在《工程復工報審表》上簽字同意復工后，總監(jiān)理工程師應簽發(fā)《工程復工令》指令施工單位復工;

或者工程具備復工條件而施工單位未提出復工申請的，總監(jiān)理工程師應根據工程實際情況直接簽發(fā)《工程復工令》指令施工單位復工。

《工程復工令》需要由總監(jiān)理工程師簽字，并加蓋執(zhí)業(yè)印章。

(8)工程款支付證書(表A.0.8)。

項目監(jiān)理機構收到經建設單位簽署審批意見的《工程款支付報審表》后，總監(jiān)理工程師應向施工單位簽發(fā)《工程款支付證書》，同時抄報建設單位?！豆こ炭钪Ц蹲C書》需要由總監(jiān)理工程師簽字，并加蓋執(zhí)業(yè)印章。

2.施工單位報審、報驗用表(B類表)

(1)施工組織設計或(專項)施工方案報審表(表B.0.1)。

施工單位編制的施工組織設計、施工方案、專項施工方案經其技術負責人審查后，需要連同《施工組織設計或(專項〕施工方案報審表》一起報送項目監(jiān)理機構。先由專業(yè)監(jiān)理工程師審查后，再由總監(jiān)理工程師審核簽署意見?！妒┕そM織設計或(專項)施工方案報審表》需要由總監(jiān)理工程師簽字，并加蓋執(zhí)業(yè)印章。對于超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程專項施工方案，還需要報送建設單位審批。

【例】《建設工程監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定，項目監(jiān)理機構應審查施工單位報審的施工組織設計，符合要求的，()。

A.由專業(yè)監(jiān)理工程師簽認B.由總監(jiān)理工程師代表簽認

C.由總監(jiān)理工程師簽認后報建設單位D.由總監(jiān)理工程師代表簽認后報建設單位

【答案】C

(2)工程開工報審表(表B.0.2)。

單位工程具備開工條件時，施工單位需要向項目監(jiān)理機構報送《工程開工報審表》。同時具備下列條件時，由總監(jiān)理工程師簽署審查意見，并報建設單位批準后，總監(jiān)理工程師方可簽發(fā)《工程開工令》:

1)設計交底和圖紙會審已完成;

2)施工組織設計已由總監(jiān)理工程師簽認;

3)施工單位現(xiàn)場質量、安全生產管理體系已建立，管理及施工人員已到位，施工機械具備使用條件，主要工程材料已落實;

4)進場道路及水、電、通信等已滿足開工要求。

《工程開工報審表》需要由總監(jiān)理工程師簽字，并加蓋執(zhí)業(yè)印章。

【例】總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位報送的工程開工報審表及相關資料時，不屬于審查內容的是()。

A.設計交底和圖紙會審是否已完成

B.施工許可證是否已辦理

C.施工單位質量管理體系是否已建立

D.施工組織設計是否已經總監(jiān)理工程師審查簽認

【答案】B

(3)工程復工報審表(表B.0.3)。

當導致工程暫停施工的原因消失、具備復工條件時，施工單位需要向項目監(jiān)理機構報送《工程復工報審表》?？偙O(jiān)理工程師簽署審查意見，并報建設單位批準后，總監(jiān)理工程師方可簽發(fā)《工程復工令》。

(4)分包單位資格報審表(表B.0.4)。

施工單位按施工合同約定選擇分包單位時，需要向項目監(jiān)理機構報送《分包單位資格報審表》及相關證明材料?！斗职鼏挝毁Y格報審表》由專業(yè)監(jiān)理工程師提出審查意見后，由總監(jiān)理工程師審核簽認。

(5)施工控制測量成果報驗表(表B.0.5)。

施工單位完成施工控制測量并自檢合格后，需要向項目監(jiān)理機構報送《施工控制測量成果報驗表》及施工控制測量依據和成果表。專業(yè)監(jiān)理工程師審查合格后予以簽認。

(6)工程材料、構配件、設備報審表(表B.0.6)。

施工單位在對工程材料、構配件、設備自檢合格后，應向項目監(jiān)理機構報送《工程材料、構配件、設備報審表》及相關質量證明材料和自檢報告。專業(yè)監(jiān)理工程師審查合格后予以簽認。

(7)____報驗、報審表(表B.0.7)。

該表主要用于隱蔽工程、檢驗批、分項工程的報驗，也可用于為施工單位提供服務的試驗室的報審。

專業(yè)監(jiān)理工程師審查合格后予以簽認。

【例】施工單位向項目監(jiān)理機構申請()時，使用《__報驗、報審表》。

A.工程材料和構配件報驗B.隱蔽工程報驗C.檢驗批、分項工程的報驗

D.為施工單位提供服務的試驗室的報審E.工程竣工報驗

【答案】BCD

(8)分部工程報驗表(表B.0.8)。

分部工程所包含的分項工程全部自檢合格后，施工單位應向項目監(jiān)理機構報送《分部工程報驗表》及分部工程質量控制資料。在專業(yè)監(jiān)理工程師驗收的基礎上，由總監(jiān)理工程師簽署驗收意見。

(9)監(jiān)理通知回復單(表B.0.9)。

施工單位在收到《監(jiān)理通知單》后，按要求進行整改、自查合格后，應向項目監(jiān)理機構報送《監(jiān)理通知回復單》。項目監(jiān)理機構收到施工單位報送的《監(jiān)理通知回復單》后，一般可由原發(fā)出《監(jiān)理通知單》的專業(yè)監(jiān)理工程師進行核查，認可整改結果后予以簽認。重大問題可由總監(jiān)理工程師進行核查簽認。

(10)單位工程竣工驗收報審表(表B.0.10)。

單位(子單位)工程完成后，施工單位自檢符合竣工驗收條件后，應向項目監(jiān)理機構報送《單位工程竣工驗收報審表》及相關附件，申請竣工驗收。總監(jiān)理工程師在收到《單位工程竣工驗收報審表》及相關附件后，應組織專業(yè)監(jiān)理工程師進行審查并簽署預驗收意見?！秵挝还こ炭⒐を炇請髮彵怼沸枰煽偙O(jiān)理工程師簽字，并加蓋執(zhí)業(yè)印章。

(11)工程款支付報審表(表B.0.11)。

該表適用于施工單位工程預付款、工程進度款、竣工結算款等的支付申請。項目監(jiān)理機構對施工單位的申請事項進行審核并簽署意見，經建設單位批準后方可作為總監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程款支付證書》的依據。

(12)施工進度計劃報審表(表B.0.12)。

該表適用于施工總進度計劃、階段性施工進度計劃的報審。施工進度計劃在專業(yè)監(jiān)理工程師審查的基礎上，由總監(jiān)理工程師審核簽認。

(13)費用索賠報審表(表B.0.13)。

施工單位索賠工程費用時，需要向項目監(jiān)理機構報送《費用索賠報審表》。項目監(jiān)理機構對施工單位的申請事項進行審核并簽署意見，經建設單位批準后方可作為支付索賠費用的依據?！顿M用索賠報審表》需要由總監(jiān)理工程師簽字，并加蓋執(zhí)業(yè)印章。

(14)工程臨時或最終延期報審表(表B.0.14)。

施工單位申請工程延期時，需要向項目監(jiān)理機構報送《工程臨時或最終延期報審表》。項目監(jiān)理機

構對施工單位的申請事項進行審核并簽署意見，經建設單位批準后方可延長合同工期?！豆こ膛R時或最終延期報審表》需要由總監(jiān)理工程師簽字，并加蓋執(zhí)業(yè)印章。

【例】下列報審、報驗表中，最終可由專業(yè)監(jiān)理工程師簽認的表式是()。

A.施工控制測量成果報驗表B.施工進度計劃報審表

C.分包單位資格報審表D.分部工程報驗表

【答案】A

3.通用表(C類表)

(1)工作聯(lián)系單(表C.0.1)。

該表用于項目監(jiān)理機構與工程建設有關方(包括建設、施工、監(jiān)理、勘察、設計等單位和上級主管部門)之間的日常工作聯(lián)系。有權簽發(fā)《工作聯(lián)系單》的負責人有：建設單位現(xiàn)場代表、施工單位項目經理、工程監(jiān)理單位項目總監(jiān)理工程師、設計單位本工程設計負責人及工程項目其他參建單位的相關負責人等。

(2)工程變更單(表C.0.2)。

施工單位、建設單位、工程監(jiān)理單位提出工程變更時，應填寫《工程變更單》，由建設單位、設計單位、監(jiān)理單位和施工單位共同簽認。

(3)索賠意向通知書(表C.0.3)。

施工過程中發(fā)生索賠事件后，受影響的單位依據法律法規(guī)和合同約定，向對方單位聲明或告知索賠意向時，需要在合同約定的時間內報送《索賠意向通知書》。

(二)基本表式應用說明

1.基本要求

(1)應依照合同文件、法律法規(guī)及標準等規(guī)定的程序和時限簽發(fā)、報送、回復各類表。

(2)應按有關規(guī)定，采用碳素墨水、藍黑墨水書寫或黑色碳素印墨打印各類表，不得使用易褪色的書寫材料。

(3)應使用規(guī)范語言，法定計量單位，公歷年、月、日填寫各類表。各類表中相關人員的簽字欄均須由本人簽署。由施工單位提供附件的，應在附件上加蓋騎縫章。

(4)各類表在實際使用中，應分類建立統(tǒng)一編碼體系。各類表式應連續(xù)編號，不得重號、跳號。

(5)各類表中施工項目經理部用章的樣章應在項目監(jiān)理機構和建設單位備案，項目監(jiān)理機構用章的樣章應在建設單位和施工單位備案。

2.由總監(jiān)理工程師簽字并加蓋執(zhí)業(yè)印章的表式

下列表式應由總監(jiān)理工程師簽字并加蓋執(zhí)業(yè)印章：

(1)A.0.2工程開工令;

(2)A.0.5工程暫停令;

(3)A.0.7工程復工令;

(4)A.0.8工程款支付證書;

(5)B.0.1施工組織設計或(專項)施工方案報審表;

(6)B.0.2工程開工報審表;

(7)B.0.10單位工程竣工驗收報審表;

(8)B.0.11工程款支付報審表;

(9)B.0.13費用索賠報審表;

(10)B.0.14工程臨時或最終延期報審表。

【例】根據《建設工程監(jiān)理規(guī)范》(GB/T50319-2013)，下列監(jiān)理文件資料中，需要由總監(jiān)理工程師簽字并加蓋執(zhí)業(yè)印章的是()。

A.工程款支付報審表B.分部工程報驗表C.施工進度計劃報審表

D.工程材料、構配件、設備報審表E.工程臨時延期報審表

【答案】AE

3.需要建設單位審批同意的表式

下列表式需要建設單位審批同意：

(1)B.0.1施工組織設計或(專項)施工方案報審表(僅對超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程專項施工方案);

(2)B.0.2工程開工報審表;

(3)B.0.3工程復工報審表;

(4)B.0.12施工進度計劃報審表;(B.0.11工程款支付報審表)

(5)B.0.13費用索賠報審表;

(6)B.0.14工程臨時或最終延期報審表。

【例】下列報審表中，需要建設單位簽署審批意見的有()。

A.工程開工報審表B.工程復工報審表C.費用索賠報審表

D.工程臨時或最終延期報審表E.單位工程竣工驗收報審表

【答案】ABCD

【例】根據《建設工程監(jiān)理規(guī)范》，下列表式中，不需要總監(jiān)理工程師加蓋執(zhí)業(yè)印章，但需要建設單位蓋章的是()。

A.施工組織設計報審表B.專項施工方案報審表

C.工程開工報審表D.工程復工報審表

【答案】D

4.需要工程監(jiān)理單位法定代表人簽字并加蓋工程監(jiān)理單位公章的表式

只有“A.0.1總監(jiān)理工程師任命書”需要由工程監(jiān)理單位法定代表人簽字，并加蓋工程監(jiān)理單位公章。

5.需要由施工項目經理簽字并加蓋施工單位公章的表式

“B.0.2工程開工報審表”、“B.0.10單位工程竣工驗收報審表”必須由項目經理簽字并加蓋施工單位公章。

【例】下列建設工程監(jiān)理基本表式中，需加蓋施工單位公章的是()。

A.工程款支付報審表B.工作聯(lián)系單

C.工程開工報審表D.工程復工報審表

【答案】C

6.其他說明

對于涉及工程質量方面的基本表式，由于各行業(yè)、各部門的專業(yè)要求不同，各類工程的質量驗收應按相關專業(yè)驗收規(guī)范及相關表式要求辦理。

如沒有相應表式，工程開工前，項目監(jiān)理機構應根據工程特點、質量要求、竣工及歸檔組卷要求，

與建設單位、施工單位進行協(xié)商，定制工程質量驗收相應表式。

項目監(jiān)理機構應事前使施工單位、建設單位明確定制各類表式的使用要求。

二、建設工程監(jiān)理主要文件資料分類及編制要求

(一)建設工程監(jiān)理主要文件資料分類(略)

【例】下列文件資料中，屬于建設工程監(jiān)理文件資料的有()。

A.設備采購合同B.工程監(jiān)理合同

C.施工承包合同D.材料采購合同E.材料報驗文件

【答案】BE

(二)建設工程監(jiān)理文件資料編制要求

《建設工程監(jiān)理規(guī)范》明確規(guī)定了監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、監(jiān)理日志和監(jiān)理工作總結及工程質量評估報告等的編制內容和要求。

1.監(jiān)理日志

由總監(jiān)理工程師根據工程實際情況指定專業(yè)監(jiān)理工程師負責記錄。

監(jiān)理日志的主要內容包括：天氣和施工環(huán)境情況;當日施工進展情況，包括工程進度情況、工程質量情況、安全生產情況等;當日監(jiān)理工作情況，包括旁站、巡視、見證取樣、平行檢驗等情況;當日存在的問題及協(xié)調解決情況;其他有關事項。

【例】根據《建設工程監(jiān)理規(guī)范》，監(jiān)理日志應包括的內容有()。

A.旁站情況B.工地會議記錄

C.巡視情況D.存在問題及處理

E.平行檢驗情況

【答案】ACDE

2.監(jiān)理例會會議紀要

會議紀要由項目監(jiān)理機構根據會議記錄整理，主要內容包括：(1)會議地點及時間;(2)會議主持人;(3)與會人員姓名、單位、職務;(4)會議主要內容、決議事項及其負責落實單位、負責人和時限要求;(5)其他事項。

對于監(jiān)理例會上意見不一致的重大問題，應將各方的主要觀點，特別是相互對立的意見記入“其他事項”中。

會議紀要的內容應真實準確，簡明扼要，經總監(jiān)理工程師審閱，與會各方代表會簽，發(fā)至有關各方并應有簽收手續(xù)。

【例】關于監(jiān)理例會的說法，正確的是()。

A.監(jiān)理例會可以由建設單位組織召開

B.監(jiān)理例會的討論內容是工程質量安全問題

C.監(jiān)理例會的會議紀要由建設單位簽發(fā)

D.監(jiān)理例會的議決事項應有落實單位和時限要求

【答案】D

3.監(jiān)理月報

監(jiān)理月報是項目監(jiān)理機構每月向建設單位和本監(jiān)理單位提交的建設工程監(jiān)理工作及建設工程實施情況等分析總結報告。監(jiān)理月報既要反映建設工程監(jiān)理工作及建設工程實施情況，也能確保建設工程監(jiān)理工作可追溯。監(jiān)理月報由總監(jiān)理工程師組織編寫、簽認后報送建設單位和本監(jiān)理單位。

監(jiān)理月報應包括以下主要內容：(1)本月工程實施情況;(2)本月監(jiān)理工作情況;(3)本月工程實施的主要問題分析及處理情況;(4)下月監(jiān)理工作重點。

4.工程質量評估報告

工程竣工預驗收合格后，由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師編制工程質量評估報告，編制完成后，由項目總監(jiān)理工程師及監(jiān)理單位技術負責人審核簽認并加蓋監(jiān)理單位公章后報建設單位。工程質量評估報告應在正式竣工驗收前提交給建設單位。

工程質量評估報告的主要內容包括：工程概況;工程參建單位;工程質量驗收情況;工程質量事故及其處理情況;竣工資料審查情況;工程質量評估結論。

【例】項目監(jiān)理機構編制的工程質量評估報告應包括的內容有()。

A.工程參建單位B.工程質量驗收情況C.竣工驗收情況

D.監(jiān)理工作經驗與教訓E.工程質量事故處理情況

【答案】ABE

【例】工程質量評估報告應在()提交給建設單位。

A.竣工驗收前B.竣工驗收后

C.竣工預驗收前D.竣工驗收備案后

【答案】A

5.監(jiān)理工作總結

當監(jiān)理工作結束時，項目監(jiān)理機構應向建設單位和工程監(jiān)理單位提交監(jiān)理工作總結。監(jiān)理工作總結由總監(jiān)理工程師組織項目監(jiān)理機構監(jiān)理人員編寫，由總監(jiān)理工程師審核簽字，并加蓋工程監(jiān)理單位公章后報建設單位。

監(jiān)理工作總結應包括以下內容：(1)工程概況;(2)項目監(jiān)理機構;(3)建設工程監(jiān)理合同履行情況;(4)監(jiān)理工作成效;(5)監(jiān)理工作中發(fā)現(xiàn)的問題及其處理情況;(6)說明與建議。

【例】根據《建設工程監(jiān)理規(guī)范》，監(jiān)理工作總結應包括的內容有()。

A.項目監(jiān)理目標B.項目監(jiān)理工作內容

C.項目監(jiān)理機構D.監(jiān)理工作成效E.監(jiān)理工作程序

【答案】CD

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