2018年5月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》部分考試真題及答案

選擇題部分

1、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣( )萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

2、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前( )個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

3、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是( )。

A.不需要承擔責任

B.應當承擔相應責任

C.應當罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評

參考答案：B

參考解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，應當承擔相應責任。

4、下列不屬于期貨交易所職責的是( )。

A.提供交易的場所、設施和服務

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理

參考答案：D

參考解析： 《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④保證合約的履行;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

5、經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為( )。

A.A1(含風險承受能力最低類別)、A2、A3、A4、A5

B.B1(含風險承受能力最低類別)、B2、B3、B4、B5

C.C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5

D.D1(含風險承受能力最低類別)、D2、D3、D4、D5

參考答案：C

參考解析： 《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第十條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類。

6、獨立董事最多可以在( )家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

7、在我國設立期貨公司，應當在( )注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

參考答案：A

參考解析： 《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。我國公司登記機關是工商行政管理部門。

8、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由( )。

A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

D.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

參考答案：C

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

9、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的( )為基準計算作價。

A.結(jié)算價

B.較高價

C.最低價

D.平均價

參考答案：A

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，標準倉單沖抵保證金的，期貨交易所以沖抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算作價。

10、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在( )關系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

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