2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練（10月1日）

編輯推薦：2019年9月期貨從業(yè)資格考試每日一練匯總

試題部分——多選題

1.可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任取資格的人員是()。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.期貨公司董事長(zhǎng)

C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席外的監(jiān)事

2.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算的期貨交易所向()收入保證金。

A交易結(jié)算會(huì)員

B非結(jié)算會(huì)員

C全面結(jié)算會(huì)員

D特別結(jié)算會(huì)員

3.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的()等因素，對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

A投資實(shí)力

B業(yè)務(wù)資格

C投資期限

D投資經(jīng)歷

4.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職條件包括()。

A有一定的期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

B具有期貨從業(yè)人員資格

C通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D具有大專以上學(xué)歷

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答案部分

1、參考答案：AD

參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

2、參考答案：ACD

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成?！镀谪浗灰姿芾磙k法》第六十八條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。

3、參考答案：ABD

【解析】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第九條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資實(shí)力、投資經(jīng)歷等因素，對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

4、參考答案：ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。第十三條申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

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