2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》備考知識點:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則
更新時間:2019-11-28 15:15:02
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期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
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考點八、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則
1.下列人員不得從事期貨交易:
無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶中國證監(jiān)會期貨交易所期貨保證金安全存管機構(gòu)中國期貨協(xié)會工作人員和配。
2.客戶開戶需簽訂《期貨交易風(fēng)險說明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司對外發(fā)布的廣告材料在5日內(nèi)報所在地證監(jiān)會。
3.期貨公司建立交易結(jié)算財務(wù)數(shù)據(jù)備份制度:
開戶變更銷戶的客戶資料,交易指令,結(jié)算記錄,錯單記錄,客戶投訴檔案至少保留20年
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