2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月14日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、()應當定期向監(jiān)控中心核對客戶資料?！締芜x題】

A.證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司

D.期貨交易所

2、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，下列關于責任承擔的說法，正確的是()?！締芜x題】

A.期貨公司應當承擔賠償責任

B.期貨交易所應當承擔賠償責任

C.期貨公司承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任

D.期貨交易所承擔責任，期貨公司承擔連帶責任

3、期貨公司應當在()結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢?！締芜x題】

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

4、期貨從業(yè)人員()參與期貨交易?！締芜x題】

A.不能以個人名義

B.可以以親屬名義

C.可以以自己名義

D.可以以客戶名義

5、交割倉庫不得有下列()行為。【多選題】

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

D.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易

6、期貨公司變更股權有下列()情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準?！径噙x題】

A.持有3%以上股權的股東轉讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東轉讓股權

B.單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東

C.變更控股股東、第一大股東

D.單個股東的持股比例增加到3%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東

7、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，不應當提供下列()服務?！径噙x題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

8、由期貨交易所承擔賠償責任的情形包括()?！径噙x題】

A.期貨交易所未將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B.期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的

C.期貨公司對期貨交易所的交易結算結果有異議，而未在約定的時間內(nèi)提出，導致?lián)p失擴大的

D.客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的

9、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括()?！径噙x題】

A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查

B.期貨從業(yè)人員獲取不正當利益

C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項

D.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

10、A期貨交易所是一家公司制的期貨交易所，則下列關于A期貨交易所的說法，正確的有()?！究陀^案例題】

A.股東大會選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事

B.董事會召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

C.董事長主持股東大會、董事會會議

D.獨立董事由董事會提名，股東大會通過

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參考答案及解析

1、正確答案:D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十二條期貨交易所應當定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。

2、正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條。期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。期貨交易所代期貨公司履行義務或者承擔賠償責任后，有權向不履行義務的一方追償。

3、正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢?？蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀合同約定方式對交易結算報告內(nèi)容進行確認。

4、正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十一條?！臉I(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。

5、正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十五條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關規(guī)定參與期貨交易；(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

6、正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(一)變更控股股東、第一大股東；(二)單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。

7、正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

8、正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任?？蛻魧灰捉Y算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應當承擔賠償責任。第二十九條期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。C，D是屬于期貨公司要承擔賠償責任的。

9、正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十九條。從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：(一)本準則第二十六條所禁止行為之一的；(二)拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；(三)獲取不正當利益的；(四)向投資者隱瞞重要事項的；(五)違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

10、正確答案:A、B、C

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