2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月17日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、為落實(shí)金融期貨投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司業(yè)務(wù)操作，根據(jù)()的有關(guān)規(guī)定，制定《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》?！締芜x題】

A.《期貨交易條例》

B.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》

C.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法試行》

D.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》

2、一般單位客戶的()及一般自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代?！締芜x題】

A.指定下單人

B.結(jié)算單確認(rèn)人

C.資金調(diào)撥人

D.高級(jí)管理人員

3、期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行()管理?！締芜x題】

A.統(tǒng)一

B.分級(jí)

C.獨(dú)立

D.留痕

4、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()?！径噙x題】

A.以個(gè)人名義代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行夸大宣傳，誘導(dǎo)客戶參與期貨交易

C.給客戶提供期貨交易方面的信息

D.挪用客戶的期貨保證金

5、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的()?！径噙x題】

A.專業(yè)知識(shí)

B.技能

C.職業(yè)道德

D.投資技巧

6、申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)()。【多選題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

7、申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()?！径噙x題】

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元

B.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元

C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名

D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于2名

8、會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)三屆。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

9、自《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》施行之日起，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得發(fā)行或者存續(xù)違反本辦法規(guī)定的資產(chǎn)管理計(jì)劃。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

10、期貨公司的經(jīng)紀(jì)人為了穩(wěn)定客戶資源，經(jīng)常擔(dān)當(dāng)客戶的投資顧問(wèn)。經(jīng)紀(jì)人甲和客戶乙關(guān)系很好，而乙對(duì)行情的分析判斷不是很有把握，于是委托甲為其下達(dá)指令和資金調(diào)撥，并且聲稱盈虧都與甲無(wú)關(guān)。某日甲對(duì)行情判斷失誤，造成乙100萬(wàn)元的損失，乙聲稱虧損是由甲所導(dǎo)致，自己并沒(méi)有下達(dá)相關(guān)交易指令，要求甲賠償100萬(wàn)元的損失。下列說(shuō)法正確的是()?！究陀^案例題】

A.經(jīng)紀(jì)人不能成為客戶的指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委托，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.賠償額不超過(guò)損失的60%

C.賠償額不超過(guò)損失的50%

D.經(jīng)紀(jì)人不能成為客戶的指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委托，對(duì)交易產(chǎn)生的損失期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

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編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第一條為落實(shí)金融期貨投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司業(yè)務(wù)操作，根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

2、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第七條一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

4、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》十二條。期貨公司的從業(yè)人員不得：(一)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易。(二)進(jìn)行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易。(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十六條。從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

6、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

7、正確答案：B、C

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元；(二)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

8、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。

9、正確答案：B

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第八十二條過(guò)渡期自本辦法實(shí)施之日起至2020年12月31日。過(guò)渡期內(nèi)，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行制定整改計(jì)劃，有序壓縮不符合本辦法規(guī)定的資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模；對(duì)于不符合本辦法規(guī)定的存量資產(chǎn)管理計(jì)劃，其持有資產(chǎn)未到期的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以設(shè)立老產(chǎn)品對(duì)接，或者予以展期。過(guò)渡期結(jié)束后，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得發(fā)行或者存續(xù)違反本辦法規(guī)定的資產(chǎn)管理計(jì)劃。

10、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十七條期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

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以上內(nèi)容為2019年12月17日期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練答案解析部分，同時(shí)環(huán)球網(wǎng)校小編還為考生上傳了期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，點(diǎn)擊下方“免費(fèi)下載”按鈕一鍵下載。