2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月25日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依()確定管轄?！締芜x題】

A.當(dāng)事人選擇的訴由

B.違約人住所地

C.被侵權(quán)人住所地

D.期貨公司住所地

2、機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，應(yīng)符合的條件不包括()?！締芜x題】

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

3、期貨公司的凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)()的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，并向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。【單選題】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

4、期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，正確的做法是()?！径噙x題】

A.避免以研究人員個(gè)人角度形成獨(dú)立意見(jiàn)

B.提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

C.向客戶明示有無(wú)利益沖突

D.就市場(chǎng)行情做出確定性判斷

5、下面構(gòu)成交割違約的有()?！径噙x題】

A.在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

D.買(mǎi)方期貨公司未向賣(mài)方期貨公司交付足額貨款

6、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列()申請(qǐng)材料?！径噙x題】

A.申請(qǐng)書(shū)

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告

D.停業(yè)的詳細(xì)計(jì)劃書(shū)

7、下面構(gòu)成交割違約的有()?！径噙x題】

A.在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

D.買(mǎi)方期貨公司未向賣(mài)方期貨公司交付足額貨款

8、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

9、期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

10、某期貨公司為提高公司知名度，在電視臺(tái)這樣做廣告：一個(gè)人去期貨公司開(kāi)戶時(shí)騎著一輛破自行車(chē)，一年后，開(kāi)著寶馬從期貨公司出來(lái)。這種宣傳方式十分形象地說(shuō)明了期貨高收益的特性，其他期貨公司應(yīng)該效仿。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

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編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條。侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；(二)已被本機(jī)構(gòu)聘用；(三)最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；(四)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假。

3、正確答案：D

答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。

4、正確答案：B、C

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。

5、正確答案：A、B

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十四條在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，或者買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。

6、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書(shū)；(二)停業(yè)決議文件；(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

7、正確答案：A、B

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十四條在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，或者買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。

8、正確答案：A

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十四條動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

9、正確答案：A

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條期貨公司在注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。

10、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條。提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；(二)貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；(三)采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

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以上內(nèi)容為2019年12月25日期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練答案解析部分，同時(shí)環(huán)球網(wǎng)校小編還為考生上傳了期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，點(diǎn)擊下方“免費(fèi)下載”按鈕一鍵下載。