期貨從業(yè)行業(yè)動(dòng)態(tài)：2020年證監(jiān)會(huì)繼續(xù)推進(jìn)刑法修改和期貨法制定工作

4月17日，證監(jiān)會(huì)2019年法治政府建設(shè)工作情況公布。證監(jiān)會(huì)去年緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)，持續(xù)加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治建設(shè)，推進(jìn)依法行政各項(xiàng)工作，取得了新的進(jìn)步。今年，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)法律制度，繼續(xù)推進(jìn)刑法修改和期貨法制定工作，努力建成基礎(chǔ)制度更加扎實(shí)、規(guī)則體系更加完善的證券期貨監(jiān)管法律制度。

一是強(qiáng)化資本市場(chǎng)基礎(chǔ)法律制度建設(shè)，完善資本市場(chǎng)制度體系。具體包括推動(dòng)證券法修訂出臺(tái)，為資本市場(chǎng)改革提供堅(jiān)實(shí)的法治保障。推動(dòng)刑法修改，重點(diǎn)提高欺詐發(fā)行和信息披露造假等罪名的刑期上限和罰金數(shù)額。持續(xù)推進(jìn)公司法、企業(yè)破產(chǎn)法修改以及期貨法制定工作，支持配合國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)開(kāi)展《私募投資基金管理暫行條例》制定工作。推動(dòng)最高人民法院、最高人民檢察院出臺(tái)操縱市場(chǎng)和利用未公開(kāi)信息交易犯罪刑事司法解釋。開(kāi)展證券期貨規(guī)章制度系統(tǒng)性清理工作。完善證券期貨法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)文件目錄和文本的信息化、動(dòng)態(tài)化管理，并從內(nèi)部試運(yùn)行轉(zhuǎn)為向社會(huì)開(kāi)放。

二是堅(jiān)持依法治市，積極履行法定職責(zé)。加強(qiáng)證券公司等證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，全年對(duì)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取289項(xiàng)行政監(jiān)管措施，對(duì)120名責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。重拳打擊康得新、康美藥業(yè)等信息披露違法重大案件。全年共作出行政處罰決定296件，罰沒(méi)款金額41.83億元，市場(chǎng)禁入66人。

三是堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法。推進(jìn)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，探索監(jiān)管新方式。加強(qiáng)嚴(yán)重違法失信主體專(zhuān)項(xiàng)公示工作，互聯(lián)網(wǎng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢(xún)平臺(tái)總查詢(xún)量攀升至4890萬(wàn)余次，日均15萬(wàn)余次，較2018年增長(zhǎng)10倍。開(kāi)展特定嚴(yán)重失信主體“限乘限飛”聯(lián)合懲戒。

四是強(qiáng)化對(duì)行政權(quán)力的監(jiān)督和制約，切實(shí)防范權(quán)力濫用。全年舉辦新聞發(fā)布會(huì)41場(chǎng)，主動(dòng)發(fā)布新聞200余條，累計(jì)回應(yīng)公眾關(guān)注熱點(diǎn)和重大輿情80個(gè)。

五是健全多元化糾紛解決機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益。完善證券期貨專(zhuān)業(yè)調(diào)解體系機(jī)制，有效化解市場(chǎng)矛盾糾紛。證監(jiān)會(huì)會(huì)同最高人民法院建立“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，推動(dòng)“中國(guó)投資者網(wǎng)”糾紛解決平臺(tái)與“人民法院調(diào)解平臺(tái)”互聯(lián)互通。小額速調(diào)機(jī)制推廣至35個(gè)轄區(qū)，簽約法人機(jī)構(gòu)203家，比2018年增長(zhǎng)170余家。2019年各調(diào)解組織共受理調(diào)解案件6900余件，調(diào)解成功5300余件，涉及金額約69億元。同時(shí)推動(dòng)完善證券期貨民事訴訟制度機(jī)制，助力投資者民事維權(quán)。此外，加強(qiáng)投資者教育工作，與教育部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨知識(shí)普及教育的合作備忘錄》，強(qiáng)化將投資者教育納入國(guó)民教育體系工作的統(tǒng)籌規(guī)劃，已有3000余所學(xué)校設(shè)置投資者教育課程。

今年證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)法律制度，嚴(yán)格執(zhí)行修訂后的證券法，繼續(xù)推進(jìn)刑法修改和期貨法制定工作，努力建成基礎(chǔ)制度更加扎實(shí)、規(guī)則體系更加完善的證券期貨監(jiān)管法律制度。持續(xù)強(qiáng)化資本市場(chǎng)法治宣傳教育，培養(yǎng)造就一支高素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)化的監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍，監(jiān)管干部的法治思維與依法監(jiān)管能力水平顯著提高。完善行政執(zhí)法責(zé)任制，持續(xù)推進(jìn)依法行政，強(qiáng)化依法監(jiān)管、依法治市，進(jìn)一步提升監(jiān)管效能，充分保護(hù)投資者合法權(quán)益，為打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供堅(jiān)強(qiáng)的法治保障，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。

受疫情影響，原擬于2020年3月14日舉辦的期貨從業(yè)資格考試推遲，5月份報(bào)名也推遲，考生可以通過(guò)填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)官方公布后我們會(huì)及時(shí)通知2020年期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

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