中國期貨業(yè)協(xié)會：上期所嚴(yán)厲打擊期貨市場違法違規(guī)行為

近日，上期所通報兩起對敲交易違規(guī)案件的處理情況以及對相關(guān)違規(guī)行為人的處理結(jié)果。

根據(jù)上期所發(fā)布的公告，2019年11月27日至29日，閔麗萍與張明春共同操作上海某公司期貨賬戶與張明春期貨賬戶在天然橡膠等品種的合約上通過對敲手段轉(zhuǎn)移資金。上述行為構(gòu)成《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》(簡稱《違規(guī)處理辦法》)第二十九條第一款第三項規(guī)定的違規(guī)行為。依照該辦法第二十九條規(guī)定，上期所決定給予閔麗萍、張明春通報批評，自收到違規(guī)處理決定書之日起暫停開倉交易兩個月的處分。

另一起違規(guī)案件也屬對敲違規(guī)案件，且中國證監(jiān)會已于2020年1月15日對該案件相關(guān)行為人的違法行為，作出了行政處罰。

根據(jù)中國證監(jiān)會調(diào)查，2016年12月至2018年5月期間，在石油瀝青期貨1809、錳硅期貨1809等22個合約上，時任“先鋒組合1號”私募證券投資基金的基金經(jīng)理楊衛(wèi)東先控制“王某才”賬戶在日盤正常開倉，隨后在下一交易日夜盤集合競價時段，“王某才”賬戶與“先鋒組合1號”賬戶相互成交獲利，最后“先鋒組合1號”賬戶再平倉了結(jié)，導(dǎo)致“先鋒組合1號”賬戶虧損114余萬元。上述行為構(gòu)成利益輸送違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)定，證監(jiān)會對楊衛(wèi)東給予警告、處3萬元罰款，并對楊衛(wèi)東采取5年的證券市場禁入措施。根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條，證券、期貨市場禁止進(jìn)入者不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。楊衛(wèi)東在5年證券市場禁入期間，同樣不得從事期貨交易。

上期所公告稱，2017年9月至2018年5月期間，楊衛(wèi)東利用王雙才期貨賬戶與許某、上海某公司及其私募證券投資基金期貨賬戶，在黃金等品種的合約上違規(guī)相互交易，造成王雙才賬戶盈利，許某、上海某公司及其私募證券投資基金賬戶虧損。上述行為構(gòu)成《違規(guī)處理辦法》第二十九條第一款第三項規(guī)定的違規(guī)行為，鑒于證監(jiān)會對楊衛(wèi)東已作出行政處罰，依照《違規(guī)處理辦法》第四條、第二十九條、第三十一條規(guī)定，上期所決定給予楊衛(wèi)東公開譴責(zé)的處分；給予王雙才通報批評，自收到違規(guī)處理決定書之日起暫停開倉交易12個月的處分，并要求其加強對自身賬戶的管理，防范類似事件再次發(fā)生。

上期所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，自律案件處理體現(xiàn)了交易所一直持續(xù)致力于打擊期貨市場違法違規(guī)行為，保持與行政監(jiān)管的協(xié)同與銜接。依法合規(guī)履行交易所一線監(jiān)管職能，有利于凈化市場，從而保護投資者合法權(quán)益，維護期貨市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

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