2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月14日)

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試題部分

1.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)()。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

2.下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是()。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

3.下列屬于申請期貨公司董事長任職資格必須具備的條件的是()。

A.具有碩士學(xué)位

B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

C.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷

D.期貨從業(yè)人員資格

4.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由()核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

5.下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件?()

A.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年

B.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

C.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

D.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年

答案見第二頁>>>

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答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

4、正確答案：C

答案解析：參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第二款規(guī)定。

5、正確答案：D

答案解析：D項，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第七項規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

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