2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月22日)

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試題部分

1、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的要求，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和()。

A.違約風(fēng)險

B.風(fēng)險承受能力

C.婚姻狀況

D.未來收入

2、()不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

C.最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄

D.具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度

3、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶()不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.期末權(quán)益

D.風(fēng)險度

4、投資者在考慮是否參與金融期貨交易時，不用評估自身的()。

A.經(jīng)濟實力

B.產(chǎn)品認(rèn)知能力

C.風(fēng)險控制能力

D.身體狀況

5、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金管理公司

B.合格境外機構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.答案：B。

解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第二條，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力.選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎與金融期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡稱投資者適當(dāng)性制度)各項要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。故本題答案為B。

2.答案：B。

解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第五條，期貨公司會員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；(三)具有累計1O個交易日、20筆以上(合)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形；(五)具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度。故本題答案為B。

3.答案：A。

解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第四條，期貨公司會員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄：(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。故本題答案為A。

4.答案：D。

解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第三條，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求.全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。故本題答案為D。

5.答案：D。

解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第六條，期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶，以及交易所認(rèn)定的其他單位客戶；一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。故本題答案為D。

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