2020年期貨從業(yè)資格考試期貨市場專用名詞：期貨公司的設(shè)立與行為禁止

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格考試知識點(diǎn)匯總【期貨名詞解釋】

2017年3月1日，國務(wù)院頒布第四次修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定：期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除可以申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

期貨公司的設(shè)立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)?；緱l件是：符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定；符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；注冊資本在人民幣3000萬元以上；主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。目前，我國經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的期貨公司有140多家。

期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。

期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

2019年6月4日，中國證監(jiān)會修訂公布了新的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》。該辦法對“期貨公司的設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止”“期貨公司的治理”“期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則”“客戶資產(chǎn)保護(hù)”“信息系統(tǒng)管理”“監(jiān)督管理”以及“法律責(zé)任”都做出了詳盡的規(guī)定。

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