2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練(10月14日)

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單項(xiàng)選擇題

1.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密、()及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

A.期貨行業(yè)秘密

B.投資者的商業(yè)秘密

C.期貨公司人員變動情況

D.期貨交易所任職情況

2.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理之日起10個工作日內(nèi)向()報(bào)告。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國銀監(jiān)會

3.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自()起施行。

A.2004年6月1日

B.2003年7月1日

C.2008年4月30日

D.2007年1月1日

4.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過()向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)

5.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告，()應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會和期貨公司

答案見第二頁>>>

答案解析

1.【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

2.【答案】B

【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十五條規(guī)定。

3.【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十七條規(guī)定，本準(zhǔn)則自頒布之日起實(shí)施起施行。

4.【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

5.【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)未妥善處理的.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。

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