2021年期貨從業(yè)資格備考知識點：各項具體業(yè)務(wù)

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經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨交易風(fēng)險說明書，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨公司不得接受不得從事期貨交易的單位和個人委托為其進行期貨交易。

在代理客戶交易過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶委托下達交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托進行期貨交易。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

“以書面方式下達交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進行特別提示。”期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易行為管理制度，發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)及住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨保證金制度。期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除規(guī)定可以劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用。期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。

期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。

期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)及糾紛處理方式等事項。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；②以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；③對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；④利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益；⑤利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；⑥以個人名義收取服務(wù)報酬；⑦法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，通過專門賬戶提供服務(wù)。期貨公司可以依法為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者為特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；②向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；③接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額；④占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；⑤以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；⑥以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易；⑦利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進行利益輸送；⑧利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉管理規(guī)定；⑨違反投資者適當(dāng)性要求，通過拆分資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式，向風(fēng)險承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險等級的投資者銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品；⑩法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

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