2021年期貨從業(yè)資格備考知識(shí)點(diǎn)：自律性組織

編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格備考知識(shí)點(diǎn)匯總

(一)《證券法》規(guī)定，證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)

(二)《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理

(三)證券交易所

1、法人

2、監(jiān)管職能：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理、對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理、對(duì)上市公司進(jìn)行管理

3、上海證交所、深圳證交所

(四)證券業(yè)協(xié)會(huì)

1、會(huì)員制獨(dú)立法人

2、權(quán)力機(jī)構(gòu)：全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

3、自律管理體現(xiàn)在：對(duì)會(huì)員單位的自律管理、對(duì)從業(yè)人員的自律管理、對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理

(五)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

1、不以營利為目的的法人

2、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

三、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

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