中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布期貨公司保證金封閉管理辦法(2021年修正)

期貨公司保證金封閉管理辦法(2021年修正)

(根據(jù)2021年1月15日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》修正發(fā)布)

第一章 總則

第一條 為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 期貨公司客戶保證金(以下簡(jiǎn)稱保證金)按照封閉運(yùn)行原則，必須全額存入從事保證金存取業(yè)務(wù)的期貨保證金存管銀行(以下簡(jiǎn)稱存管銀行)，與期貨公司自有資金相互獨(dú)立，分別管理。

嚴(yán)禁期貨公司挪用保證金。

第三條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)依照本辦法對(duì)期貨公司保證金封閉管理進(jìn)行監(jiān)管。

中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心)依照本辦法對(duì)期貨公司保證金封閉管理實(shí)施監(jiān)控。

第四條 存管銀行依照本辦法對(duì)期貨公司保證金封閉管理履行監(jiān)督義務(wù)。

第五條 期貨交易所及其他為期貨交易履行結(jié)算職能的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu))依照本辦法對(duì)期貨公司保證金封閉管理履行自律管理職責(zé)。

第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在存管銀行開立保證金賬戶，專用于保證金的存放。

第二章 賬戶管理

第七條 期貨公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以在多家存管銀行開立保證金賬戶，但必須指定一家存管銀行為主辦存管銀行。如遇特殊情形，期貨公司可以向監(jiān)控中心申請(qǐng)，將另一家存管銀行臨時(shí)指定為主辦存管銀行。

期貨公司應(yīng)當(dāng)在主辦存管銀行開立專用自有資金賬戶。

第八條 客戶從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)以本人名義在存管銀行開立或者指定用于存取保證金的銀行結(jié)算賬戶為期貨結(jié)算賬戶。

第九條 客戶使用期貨結(jié)算賬戶辦理期貨交易出入金之前，應(yīng)當(dāng)在期貨公司登記。客戶可以在期貨公司登記多家存管銀行的期貨結(jié)算賬戶?？蛻糇兏谪浗Y(jié)算賬戶，應(yīng)當(dāng)在期貨公司辦理變更登記。

第三章 封閉運(yùn)行

第十條 期貨公司必須將保證金存放于保證金賬戶。保證金可以在期貨公司保證金賬戶、期貨公司在期貨交易所指定的存管銀行網(wǎng)點(diǎn)開立的專用資金賬戶、期貨公司在期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)。上述賬戶共同構(gòu)成保證金封閉圈。保證金只能在封閉圈內(nèi)劃轉(zhuǎn)，封閉運(yùn)行。

期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，存放期貨保證金及期權(quán)保證金、權(quán)利金和行權(quán)資金等客戶資金的保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與存放客戶相關(guān)現(xiàn)貨資金的保證金賬戶隔離管理，不得相互劃轉(zhuǎn)資金。

第十一條 除客戶出金及本辦法第十三條、第十四條所述情況外，期貨公司不得將資金劃出封閉圈。

嚴(yán)禁以質(zhì)押等方式變相挪用占用保證金。

第十二條 期貨公司自有資金賬戶與保證金封閉圈相互隔離。期貨公司在保證金封閉圈和自有資金之間劃轉(zhuǎn)資金，只能通過在主辦存管銀行開立并指定的保證金賬戶和專用自有資金賬戶之間進(jìn)行。

除指定用于保證金封閉圈與自有資金之間進(jìn)行劃轉(zhuǎn)的保證金賬戶外，期貨公司開立的其他保證金賬戶與其自有資金賬戶之間，應(yīng)當(dāng)完全隔離，不得相互劃轉(zhuǎn)資金。

第十三條 期貨公司收取手續(xù)費(fèi)、利息等，支付席位費(fèi)、電話費(fèi)等費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)在保證金封閉圈與專用自有資金賬戶間相互劃款。

第十四條 期貨公司為滿足客戶在不同期貨交易所之間的交易需求，保證客戶的交易結(jié)算，以自有資金臨時(shí)補(bǔ)充結(jié)算準(zhǔn)備金的，只能從專用自有資金賬戶調(diào)入在主辦存管銀行開立并指定的保證金賬戶。

期貨公司完成臨時(shí)周轉(zhuǎn)后需要將調(diào)入的資金劃回自有資金賬戶的，只能從在主辦存管銀行開立并指定的保證金賬戶劃入專用自有資金賬戶，且累計(jì)劃出金額不得大于前期累計(jì)劃入金額。

第十五條 客戶在期貨交易中透支、穿倉(cāng)導(dǎo)致保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)以自有資金補(bǔ)足保證金，不得占用其他客戶的保證金。以自有資金補(bǔ)足保證金時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過專用自有資金賬戶調(diào)入在主辦存管銀行開立并指定的保證金賬戶。

第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)允許的結(jié)算方式從保證金賬戶為客戶出金，不得將保證金劃至自有資金賬戶后再?gòu)淖杂匈Y金賬戶向客戶出金。

第十七條 期貨公司為客戶辦理出金時(shí)，收款人賬戶名稱應(yīng)當(dāng)與出金客戶名稱一致。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他業(yè)務(wù)規(guī)則名稱無法一致的部分特殊法人客戶等除外。

因有權(quán)機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行、企業(yè)注銷、法定繼承等特殊情形，期貨公司需要將客戶資金從保證金封閉圈劃轉(zhuǎn)至與客戶名稱不一致的賬戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)履行審核職責(zé)，并向監(jiān)控中心出具情況說明及涉及的證明材料。

第十八條 客戶存取保證金應(yīng)當(dāng)通過開立在同一存管銀行的期貨結(jié)算賬戶與期貨公司保證金賬戶之間以同行轉(zhuǎn)賬形式辦理，不得通過現(xiàn)金收付或者期貨公司內(nèi)部劃轉(zhuǎn)的方式辦理。

第四章 業(yè)務(wù)規(guī)范

第十九條 期貨公司指定或者變更主辦存管銀行，應(yīng)于完成當(dāng)日向監(jiān)控中心備案。

第二十條 期貨公司開立或者變更保證金賬戶、專用自有資金賬戶，應(yīng)于完成當(dāng)日向監(jiān)控中心備案。

監(jiān)控中心在收到期貨公司的備案信息后對(duì)備案內(nèi)容進(jìn)行登記，通知存管銀行按要求維護(hù)保證金賬戶并報(bào)送賬戶信息。

期貨公司通過投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)確認(rèn)存管銀行正常報(bào)送賬戶信息之前，不得使用此賬戶。

第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)撤銷不再使用的保證金賬戶和專用自有資金賬戶，并于完成當(dāng)日向監(jiān)控中心備案。

第二十二條 期貨公司開立、變更或者撤銷保證金賬戶的，應(yīng)當(dāng)在備案完成后通過官網(wǎng)等渠道及時(shí)向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

第二十三條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立信息共享機(jī)制，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)共享期貨公司保證金賬戶備案信息。

第二十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按統(tǒng)一格式，定期向監(jiān)控中心報(bào)送客戶權(quán)益總額等數(shù)據(jù)信息。

存管銀行應(yīng)當(dāng)按統(tǒng)一格式，定期向監(jiān)控中心報(bào)送期貨公司開立的保證金賬戶及在期貨交易所指定存管銀行網(wǎng)點(diǎn)開立的專用資金賬戶余額等數(shù)據(jù)信息。

期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按統(tǒng)一格式，定期向監(jiān)控中心報(bào)送期貨公司在交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金賬戶余額等數(shù)據(jù)信息。

第二十五條 監(jiān)控中心根據(jù)存管銀行、期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的保證金封閉圈內(nèi)的資金數(shù)據(jù)，對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行每日稽核：

(一)期貨公司報(bào)送的客戶權(quán)益。期貨公司保證金封閉圈內(nèi)資金余額應(yīng)當(dāng)大于或者等于當(dāng)期所有客戶權(quán)益。

(二)期貨公司在保證金封閉圈內(nèi)的自有資金。期貨公司保證金封閉圈內(nèi)自有資金余額應(yīng)大于或者等于自有資金最低監(jiān)管要求。

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第二十六條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金監(jiān)管相關(guān)規(guī)定向期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)通報(bào)稽核發(fā)現(xiàn)的異常情況，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金監(jiān)管相關(guān)規(guī)定進(jìn)行核查和處置，并向監(jiān)控中心通報(bào)核查和處置情況。

第二十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)保證金封閉圈資金情況及客戶權(quán)益數(shù)據(jù)進(jìn)行每日測(cè)算，并留存測(cè)算結(jié)果備查。

第二十八條 存管銀行應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)中對(duì)保證金賬戶進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并在相關(guān)網(wǎng)絡(luò)查控等平臺(tái)中作出限制整體凍結(jié)設(shè)置；在收到有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)保證金賬戶的凍結(jié)、扣劃指令時(shí)，應(yīng)當(dāng)提示賬戶資金的特殊性質(zhì)以及賬戶不得被整體或者超出涉案金額范圍凍結(jié)、扣劃等安排。

保證金賬戶發(fā)生凍結(jié)、扣劃情況的，存管銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)控中心報(bào)告。

第二十九條 存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司保證金封閉圈資金劃轉(zhuǎn)進(jìn)行監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金等行為的，應(yīng)當(dāng)立即向期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。

第三十條 存管銀行、期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)

期貨公司保證金封閉圈內(nèi)資金出現(xiàn)重大異常情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。

第三十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、監(jiān)控中心、存管銀行、期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司保證金的情況保密。

第五章 監(jiān)督管理

第三十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)管需要，可以對(duì)期貨公司保證金封閉運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)提供數(shù)據(jù)支持，存管銀行、期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

第三十三條 期貨公司有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)期貨公司、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定的監(jiān)管措施：

(一)不按照規(guī)定在存管銀行開立保證金賬戶、專用自有資金賬戶；

(二)不按照規(guī)定將保證金與期貨公司自有資金相互獨(dú)立、分別管理；

(三)在保證金封閉圈之外存放保證金；

(四)不按照規(guī)定變更或者撤銷保證金賬戶，或者不按照規(guī)定方式向客戶披露保證金賬戶信息；

(五)通過主辦存管銀行專用自有資金賬戶以外的賬戶劃撥自有資金進(jìn)出保證金封閉圈；

(六)擅自為客戶出金到登記的期貨結(jié)算賬戶以外的賬戶；

(七)向監(jiān)控中心報(bào)送的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

(八)挪用、占用保證金；

(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第三十四條 存管銀行有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)存管銀行采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。存管銀行未能改正，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以建議期貨交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則解除與其簽訂的期貨保證金存管業(yè)務(wù)協(xié)議：

(一)不按照監(jiān)控中心數(shù)據(jù)報(bào)送要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送相關(guān)文件信息；

(二)不按照規(guī)定及時(shí)維護(hù)保證金賬戶信息；

(三)不按照規(guī)定對(duì)保證金賬戶進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并有效履行保證金賬戶性質(zhì)提示義務(wù)及審核職責(zé)，導(dǎo)致保證金賬戶被有權(quán)機(jī)關(guān)以未經(jīng)相關(guān)法律法規(guī)允許的方式進(jìn)行凍結(jié)或者扣劃資金；

(四)對(duì)已發(fā)現(xiàn)的期貨公司違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金等行為未及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告；

(五)參與以質(zhì)押等方式變相挪用客戶保證金；

(六)偽造并報(bào)送虛假保證金賬戶余額、出入金、匯兌等數(shù)據(jù)信息；

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第三十五條 期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)未能嚴(yán)格履行本辦法規(guī)定的義務(wù)，影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司保證金封閉圈的監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期整改。

第三十六條 監(jiān)控中心未能嚴(yán)格履行本辦法規(guī)定的職責(zé)，影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司保證金封閉圈的監(jiān)管及期貨市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期整改。

第三十七條 期貨公司保證金封閉管理實(shí)行責(zé)任追究制度。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條至第六十七條規(guī)定對(duì)期貨公司、存管銀行、期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、監(jiān)控中心以及相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。

對(duì)于違反本辦法應(yīng)予以行政處分或紀(jì)律處分的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條處理。

第六章 附則

第三十八條 本辦法下列用語(yǔ)的含義：

(一)“存管銀行”，指期貨交易所指定的從事保證金存放、劃撥、匯兌等業(yè)務(wù)的境內(nèi)銀行。

(二)“主辦存管銀行”，指期貨公司開立保證金賬戶和專用自有資金賬戶的存管銀行。

(三)“保證金賬戶”，指期貨公司在存管銀行開立的、專用于保證金存放的賬戶。

(四)“期貨公司在期貨交易所指定存管銀行網(wǎng)點(diǎn)開立的專用資金賬戶”，指期貨公司在期貨交易所指定存管銀行網(wǎng)點(diǎn)開立的、用于辦理和期貨交易所結(jié)算賬戶之間期貨業(yè)務(wù)資金往來的保證金賬戶。

(五)“期貨公司在期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金賬戶”，指期貨交易所為便于對(duì)期貨公司存入其專用結(jié)算賬戶的保證金實(shí)行分賬管理而為期貨公司設(shè)立的明細(xì)賬戶，用于期貨公司在期貨交易所存放結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金；以及期貨公司作為結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立的股票期權(quán)資金保證金賬戶及結(jié)算備付金賬戶，分別用于存放結(jié)算參與人期權(quán)交易的權(quán)利金、行權(quán)資金、以現(xiàn)金形式提交的保證金和現(xiàn)貨結(jié)算備付金。

第三十九條 境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的，適用本辦法相關(guān)規(guī)定。

第四十條 期貨公司辦理與其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶之間資金往來的，還應(yīng)當(dāng)符合其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)要求。

第四十一條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

以上就是“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布期貨公司保證金封閉管理辦法(2021年修正)”的全部?jī)?nèi)容。點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得期貨從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。環(huán)球網(wǎng)校友情提示：備考2021年期貨從業(yè)資格考試的小伙伴，為避免錯(cuò)過考試報(bào)名等重要節(jié)點(diǎn)，建議您 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，預(yù)約成功后可及時(shí)獲得2021年期貨從業(yè)資格考試報(bào)名短信提醒。