2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2月22日)

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試題部分

1、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風(fēng)險監(jiān)管報表，期貨公司未限期改正的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以()?！締芜x題】

A.視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施

B.認(rèn)定其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

D.視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施

2、中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要及()調(diào)整風(fēng)險監(jiān)管報表的編制及報送要求?！締芜x題】

A.客戶要求

B.期貨公司風(fēng)險狀況

C.行業(yè)發(fā)展情況

D.交易所的規(guī)定

3、()按照法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定，對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司編制、報送風(fēng)險監(jiān)管報表相關(guān)活動實施監(jiān)督管理?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院

4、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期，在風(fēng)險預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有()。【多選題】

A.要求期貨公司制定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報告

B.期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施

C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

5、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨公司風(fēng)險管指標(biāo)的計算過程及計算結(jié)果的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行()檢查?！径噙x題】

A.定期

B.不定期

C.現(xiàn)場

D.非現(xiàn)場

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十四條期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計意見出具的5個工作日內(nèi)就涉及事項對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面報告。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風(fēng)險監(jiān)管報表；期貨公司未限期改正的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表。中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風(fēng)險監(jiān)管報表的編制及報送要求。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第七條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定，對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司編制、報送風(fēng)險監(jiān)管報表相關(guān)活動實施監(jiān)督管理。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十七條期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。風(fēng)險預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可視情況采取以下措施：(一)要求期貨公司制定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報告；(二)要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響；(三)要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

5、正確答案：A、B

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十三條中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨公司風(fēng)險管指標(biāo)的計算過程及計算結(jié)果的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行定期或者不定期檢查。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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