2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2月26日)

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試題部分

1、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處()萬元以下罰款。【單選題】

A.3

B.5

C.10

D.15

2、依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，機構(gòu)應(yīng)當為其任用的人員辦理從業(yè)資格申請，被任用者應(yīng)符合的條件有()?！径噙x題】

A.具有從業(yè)資格考試合格證明且已被該機構(gòu)聘用

B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

4、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；(二)已被本機構(gòu)聘用；(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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