2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月11日)

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試題部分

1、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》由()負(fù)責(zé)解釋?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國金融期貨交易所

C.上海證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

2、申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列()文件和材料。【多選題】

A.申請書

B.正式的章程和交易規(guī)則

C.擬加入會員或者股東名單

D.期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃

3、期貨公司變更股權(quán)，單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料?！径噙x題】

A.變更股權(quán)申請書

B.關(guān)于變更股權(quán)的決議文件

C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

D.所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議

4、會員制期貨交易所的總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理事代其履行職權(quán)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

5、期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十三條。本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

2、正確答案：A、C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第九條申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)提交下列相關(guān)申請材料：

4、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條會員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過任何重要資訊。

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