2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月15日)

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試題部分

1、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向()申請從業(yè)資格。【單選題】

A.保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

2、機構應當為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請，下列()人員除外?！締芜x題】

A.已被本機構聘用

B.曾被采取市場禁入措施，但禁入期已經(jīng)屆滿

C.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.最近3年未實際進行過證券、期貨交易

3、下列關于期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)則說法正確的是()?！径噙x題】

A.必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

B.必須遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則

C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

4、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有()行為。【多選題】

A.利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權益

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務

5、機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構中開展期貨業(yè)務活動。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；(二)已被本機構聘用；(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權益；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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