2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月16日)

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試題部分

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給()。【單選題】

A.監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會

C.客戶本人

D.期貨公司

2、()依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理?！締芜x題】

A.監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

3、下列應(yīng)當(dāng)對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理的是()。【單選題】

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

4、期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的()?！径噙x題】

A.合規(guī)

B.真實(shí)

C.準(zhǔn)確

D.完整

5、個(gè)人客戶辦理期貨開戶手續(xù)，既可以本人親自辦理，也可以委托代理人代為辦理。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第七條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第七條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：①個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。②單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照。③期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。④在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過任何重要資訊。

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