2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月6日)

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試題部分

1、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績報酬，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)以上投資收益的()?！締芜x題】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

2、下列可以擔(dān)任資產(chǎn)管理計劃的投資顧問的是()?！径噙x題】

A.保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

B.符合條件的私募證券投資基金管理人

C.商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

D.依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

3、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對每個資產(chǎn)管理計劃()?！径噙x題】

A.單獨核算

B.單獨管理

C.單獨建賬

D.單獨審計

4、資產(chǎn)管理計劃在續(xù)期間發(fā)生的與募集有關(guān)的費用，可以按照資產(chǎn)管理合同的約定，在計劃資產(chǎn)中列支。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十七條證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績報酬。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十二條資產(chǎn)管理計劃的投資顧問應(yīng)當(dāng)為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他金融機(jī)構(gòu)，或者同時符合以下條件的私募證券投資基金管理人：(一)在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會員；(二)具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十五條證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對每個資產(chǎn)管理計劃單獨管理、單獨建賬、單獨核算。

4、正確答案：B

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十六條資產(chǎn)管理計劃發(fā)生的費用，可以按照資產(chǎn)管理合同的約定，在計劃資產(chǎn)中列支。資產(chǎn)管理計劃成立前發(fā)生的費用，以及存續(xù)期間發(fā)生的與募集有關(guān)的費用，不得在計劃資產(chǎn)中列支。

4、正確答案：A

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第四十一條證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、遞延支付年限和比例。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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