2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月8日)

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試題部分

1、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會對協(xié)會的自律管理活動進行()。【單選題】

A.監(jiān)督和管理

B.指導和監(jiān)督

C.指導和審查

D.核準和監(jiān)督

2、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有()行為?！径噙x題】

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

D.為客戶提供期貨相關信息

3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中的期貨從業(yè)人員是指()?！径噙x題】

A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

4、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司從業(yè)人員進行檢查時，期貨公司應予以配合。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

2、正確答案：A、C

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。(期貨公司的期貨經紀業(yè)務是代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的業(yè)務。)

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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