2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月25日)

編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、經營機構向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，應當履行特別的注意義務，不包括()?！締芜x題】

A.告知特別的風險點

B.提高期貨保證金

C.給予普通投資者更多的考慮時間

D.追加了解相關信息

2、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，經營機構應當()開展一次適當性自查，形成自查報告?！締芜x題】

A.每月

B.每半年

C.每年

D.每2年

3、經營機構在向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的過程中應()?！径噙x題】

A.勤勉盡責、審慎履職、全面了解投資者情況

B.基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見

C.將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者

D.為投資者創(chuàng)造最大利益

4、經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列()信息?！径噙x題】

A.誠信記錄

B.投資相關的學習、工作經歷及投資經驗

C.風險偏好及可承受的損失

D.姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯系方式

5、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，劃分產品或者服務風險等級時應當綜合考慮的因素包括()?！径噙x題】

A.杠桿情況

B.流動性

C.到期時限

D.發(fā)行人等相關主體的信用狀況

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十條經營機構向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，應當履行特別的注意義務，包括制定專門的工作程序，追加了解相關信息，告知特別的風險點，給予普通投資者更多的考慮時間，或者增加回訪頻次等。

2、正確答案：B

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十條經營機構應當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發(fā)現違反本辦法規(guī)定的問題，應當及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的機構(以下簡稱經營機構)應當遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關規(guī)定，在銷售產品或者提供服務的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息；(二)收入來源和數額、資產、債務等財務狀況；(三)投資相關的學習、工作經歷及投資經驗；(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標；(五)風險偏好及可承受的損失；(六)誠信記錄；(七)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關信息；(九)其他必要信息。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十六條劃分產品或者服務風險等級時應當綜合考慮以下因素：(一)流動性；(二)到期時限；(三)杠桿情況；(四)結構復雜性；(五)投資單位產品或者相關服務的最低金額；(六)投資方向和投資范圍；(七)募集方式；(八)發(fā)行人等相關主體的信用狀況；(九)同類產品或者服務過往業(yè)績；(十)其他因素。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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