2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月30日)

編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前()各項風險控制指標應(yīng)當符合規(guī)定標準?！締芜x題】

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

2、制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》目的是()。【多選題】

A.防范和隔離風險

B.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

C.促進證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

D.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動

3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，不得有下列()行為。【多選題】

A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

B.任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

C.允許從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進行期貨交易

D.間接為客戶從事期貨交易提供融資

4、證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；

2、正確答案：A、B、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。第二十二條證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

4、正確答案：A

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

5、正確答案：A

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二條本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(以下簡稱介紹業(yè)務(wù))，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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