2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(5月11日)

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試題部分

1、()可采取現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查等方式，對經(jīng)營機構建立和執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行定期或者不定期檢查?！締芜x題】

A.協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

2、風險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，符合以下()情形之一的，經(jīng)營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者?！径噙x題】

A.不具有完全民事行為能力

B.沒有風險容忍度

C.經(jīng)濟實力較低

D.不愿承受任何投資損失

3、經(jīng)營機構應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，下列屬于數(shù)據(jù)庫中所包含的信息的是()?！径噙x題】

A.投資者申請成為專業(yè)投資者的申請及審核記錄

B.投資者歷次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果

C.投資者的誠信記錄

D.投資者在本經(jīng)營機構從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄

4、經(jīng)營機構按照“適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務，應當遵守的匹配要求包括()。【多選題】

A.期望收益符合投資者的投資目標

B.投資期限符合投資者的投資目標

C.投資品種符合投資者的投資目標

D.產(chǎn)品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級

5、經(jīng)營機構應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第四十二條協(xié)會可采取現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查等方式，對經(jīng)營機構建立和執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行定期或者不定期檢查。

2、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十二條風險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者：(一)不具有完全民事行為能力；(二)沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失；(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十五條經(jīng)營機構應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應當至少包含以下信息：(一)《辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息；(二)投資者在本經(jīng)營機構從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄；(三)投資者歷次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等；(四)投資者申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉化的申請及審核記錄等；(五)中國證監(jiān)會、協(xié)會及經(jīng)營機構認為必要的其它信息?！蹲C券期貨投資者適當性管理辦法》第六條經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經(jīng)營范圍等基本信息；(二)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況；(三)投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標；(五)風險偏好及可承受的損失；(六)誠信記錄；(七)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關信息；(九)其他必要信息。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十三條經(jīng)營機構按照“適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務，應當遵守下列匹配要求：(一)投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標；(二)產(chǎn)品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級；(三)中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構規(guī)定的其他匹配要求。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十六條經(jīng)營機構應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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