2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(5月14日)

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試題部分

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善()。【單選題】

A.公司制度

B.人事制度

C.公司治理

D.薪酬制度

2、期貨公司有下列()情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。【多選題】

A.財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

C.公司股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)

D.公司董事因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

3、下列對期貨公司實(shí)行自律管理的是()?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

4、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列()備案材料。【多選題】

A.備案報(bào)告

B.公司決議文件

C.期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件

D.律師事務(wù)所出具的法律意見書

5、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可暫時(shí)以其他客戶的保證金墊付。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

2、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(三)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

3、正確答案：B、C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實(shí)行自律管理。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：(一)備案報(bào)告；(二)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；(三)公司決議文件；(四)法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明；(五)期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；(六)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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