2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月8日)

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試題部分

1、期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產、財務、場所等方面應當()?！締芜x題】

A.適當合并，獨立經營，獨立核算

B.嚴格分開，統一經營，統一核算

C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算

D.嚴格分開，統一經營，獨立核算

2、下列對期貨公司實行自律管理的是()?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會派出機構

3、期貨公司報送的年度報告，()應當對年度報告簽署確認意見?！径噙x題】

A.董事

B.法定代表人

C.經營管理主要負責人

D.財務負責人

4、期貨公司應當按照規(guī)定對分支機構實行統一()。【多選題】

A.結算

B.風險管理

C.資金調撥

D.財務管理和會計核算

5、期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關聯人，不得在期貨公司從事期貨交易。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

2、正確答案：B、C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條期貨公司應當按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料。期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當對年度報告和月度報告簽署確認意見；監(jiān)事會或監(jiān)事應對年度報告進行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應當對年度報告簽署確認意見。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條期貨公司應當按照規(guī)定對分支機構實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零一條期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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