2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月9日)

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試題部分

1、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在()以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”?！締芜x題】

A.一百萬元

B.五百萬元

C.一千萬元

D.五千萬元

2、()以上利用未公開信息交易，依法應(yīng)予行政處理或者刑事處理而未經(jīng)處理的，相關(guān)交易數(shù)額或者違法所得數(shù)額累計(jì)計(jì)算?！締芜x題】

A.二次

B.三次

C.四次

D.五次

3、刑法規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動”，應(yīng)當(dāng)綜合以下()方面進(jìn)行認(rèn)定?！径噙x題】

A.行為人具有獲取未公開信息的職務(wù)便利

B.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.他人從事的相關(guān)交易活動明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由

D.行為人對明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動沒有合理解釋

4、刑法規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括的信息有()。【多選題】

A.證券、期貨的投資決策

B.交易執(zhí)行信息

C.證券持倉數(shù)量及變化

D.資金數(shù)量及變化

5、內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息難以認(rèn)定的，司法機(jī)關(guān)可以在有關(guān)行政主(監(jiān))管部門的認(rèn)定意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)案件事實(shí)和法律規(guī)定作出認(rèn)定。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：第七條刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“依照第一款的規(guī)定處罰”，包括該條第一款關(guān)于“情節(jié)特別嚴(yán)重”的規(guī)定。利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在一千萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

2、正確答案：A

答案解析：第八條二次以上利用未公開信息交易，依法應(yīng)予行政處理或者刑事處理而未經(jīng)處理的，相關(guān)交易數(shù)額或者違法所得數(shù)額累計(jì)計(jì)算。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：第四條刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定：(一)行為人具有獲取未公開信息的職務(wù)便利；(二)行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關(guān)交易活動的初始時間具有關(guān)聯(lián)性；(三)行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；(四)他人從事相關(guān)交易的證券、期貨品種、交易時間與未公開信息所涉證券、期貨品種、交易時間等方面基本一致；(五)他人從事的相關(guān)交易活動明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由；(六)行為人對明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動沒有合理解釋。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：第一條刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括下列信息：(一)證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息；(二)證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息；(三)其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。

5、正確答案：A

答案解析：第二條內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息難以認(rèn)定的，司法機(jī)關(guān)可以在有關(guān)行政主(監(jiān))管部門的認(rèn)定意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)案件事實(shí)和法律規(guī)定作出認(rèn)定。

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