2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月22日)

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試題部分

1、經(jīng)營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于()年。【單選題】

A.5

B.10

C.15

D.20

2、《證券期貨投資者適當性管理辦法》中規(guī)定，投資者可以分為()?！締芜x題】

A.個人投資者和機構投資者

B.普通投資者與專業(yè)投資者

C.會員投資者和非會員投資者

D.一般投資者和特殊投資者

3、經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的下列()信息?！径噙x題】

A.誠信記錄

B.投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗

C.風險偏好及可承受的損失

D.姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式

4、經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的活動時不得()?！径噙x題】

A.向符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務

B.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務

C.向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務

D.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

5、經(jīng)營機構在確認投資者不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，并對其進行特別的書面風險警示，但投資者仍堅持購買的，經(jīng)營機構可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十二條經(jīng)營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，防止泄露或者被不當利用，接受中國證監(jiān)會及其派出機構和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。

2、正確答案：B

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第七條投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；(二)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況；(三)投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標；(五)風險偏好及可承受的損失；(六)誠信記錄；(七)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關信息；(九)其他必要信息。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十二條禁止經(jīng)營機構進行下列銷售產(chǎn)品或者提供服務的活動：(一)向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務；(二)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；(三)向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務；(四)向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務；(五)向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務；(六)其他違背適當性要求，損害投資者合法權益的行為。

5、正確答案：A

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十九條經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關服務的，經(jīng)營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

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