2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月24日)

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試題部分

1、王某和趙某是朋友，并且是同一期貨公司的大客戶，擁有資金量非常大，平時(shí)兩者經(jīng)常交流期貨交易經(jīng)驗(yàn)。某交易日，王某告訴趙某，如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約，必將有利可圖。于是，王某和趙某在同一交易日買入同一種期貨合約，結(jié)果該期貨合約大漲，隨后平倉(cāng)獲利。該案例中王某和趙某違犯了下列哪條規(guī)定()?！締芜x題】

A.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合，操縱期貨交易價(jià)格

B.集中資金優(yōu)勢(shì)，操縱期貨交易價(jià)格

C.連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格

D.利用持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，操縱期貨交易價(jià)格

2、期貨公司的經(jīng)紀(jì)人為了穩(wěn)定客戶資源，經(jīng)常擔(dān)當(dāng)客戶的投資顧問(wèn)。經(jīng)紀(jì)人甲和客戶乙關(guān)系很好，而乙對(duì)行情的分析判斷不是很有把握，于是委托甲為其下達(dá)指令和資金調(diào)撥，并且聲稱盈虧都與甲無(wú)關(guān)。某日甲對(duì)行情判斷失誤，造成乙100萬(wàn)元的損失，乙聲稱虧損是由甲所導(dǎo)致，自己并沒有下達(dá)相關(guān)交易指令，要求甲賠償100萬(wàn)元的損失。下列說(shuō)法正確的是()?！締芜x題】

A.經(jīng)紀(jì)人不能成為客戶的指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委托，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.賠償額不超過(guò)損失的60%

C.賠償額不超過(guò)損失的50%

D.經(jīng)紀(jì)人不能成為客戶的指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委托，對(duì)交易產(chǎn)生的損失期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

3、某外地期貨公司欲在上海發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任上海業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難，于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個(gè)人簽署了“委托理財(cái)協(xié)議”，由其封閉運(yùn)作一年，承諾保底和高額回報(bào)。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭。客戶在封閉期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢。下列說(shuō)法正確的是()?！径噙x題】

A.期貨公司和客戶簽署“委托理財(cái)協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無(wú)效，無(wú)需賠償客戶損失

B.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)由雙方共同承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對(duì)王某追索

4、下列()行為可能構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)價(jià)格的行為?！径噙x題】

A.愛農(nóng)公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場(chǎng)獲利，大量囤積大豆

B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢(shì)，在一個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大

C.甲乙約定，甲于某月的第一個(gè)交易日以約定的價(jià)格大量買進(jìn)乙的期貨合約

D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

5、某證券公司申請(qǐng)從事介紹業(yè)務(wù)，且與當(dāng)?shù)匾移谪浌竞炗啎嫖袇f(xié)議，該協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()?！径噙x題】

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.違約責(zé)任

答案見第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的；

2、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十七條期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

3、正確答案：C、D

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)C正確。《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。選項(xiàng)D正確。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款：(1)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的；(2)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；(3)以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；(4)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的；(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍；(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；(四)客戶投訴的接待處理方式；(五)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；(六)違約責(zé)任；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，目前報(bào)名正在進(jìn)行中，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過(guò)任何重要資訊。

以上內(nèi)容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月24日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！