2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月8日)

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試題部分

1、當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶(hù)使用?！締芜x題】

A.當(dāng)日

B.下一交易日

C.第三個(gè)交易日

D.第五個(gè)交易日

2、客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名之外的客戶(hù)信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的()分別維護(hù)?！径噙x題】

A.期貨交易所

B.期貨合約

C.期貨交易品種

D.期貨公司

3、監(jiān)控中心在復(fù)核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)以下()情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司?！径噙x題】

A.客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求

B.客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

4、個(gè)人客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存()等影像資料?！径噙x題】

A.個(gè)人客戶(hù)頭部正面照

B.開(kāi)戶(hù)代理人頭部正面照

C.個(gè)人客戶(hù)身份證正反面掃描件

D.開(kāi)戶(hù)代理人身份證正反面掃描件

5、對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷(xiāo)客戶(hù)交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第二十一條當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶(hù)使用。

2、正確答案：A、D

答案解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第三十一條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶(hù)基本資料庫(kù)?？蛻?hù)姓名或者名稱(chēng)、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名之外的客戶(hù)信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第十八條監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：(一)客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求；(二)客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

4、正確答案：A、C

答案解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第十條客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶(hù)以下影像資料：(一)個(gè)人客戶(hù)頭部正面照和身份證正反面掃描件；(二)單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)代理人頭部正面照、開(kāi)戶(hù)代理人身份證正反面掃描件、單位客戶(hù)有效身份證明文件掃描件。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第四十一條對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷(xiāo)客戶(hù)交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將于7月17日在全國(guó)21個(gè)城市舉辦期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。7月12日至16日可登陸報(bào)名網(wǎng)頁(yè)“準(zhǔn)考證打印通道”打印準(zhǔn)考證。添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知2021年7月期貨從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間!

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