2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月11日)

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試題部分

1、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)()納入保障基金繳納范圍?！締芜x題】

A.公司注冊(cè)時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

2、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定，應(yīng)由()指定保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。【單選題】

A.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

B.保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

3、期貨投資者保障基金的籌集原則是()?！締芜x題】

A.取之于民、用之于民

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全、穩(wěn)健

4、對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，以下說(shuō)法正確的是()?！径噙x題】

A.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在8萬(wàn)元以下(含8萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)8萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償

B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償

C.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償

D.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償

5、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括()。【多選題】

A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納

D.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

答案見第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十二條對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)告知期貨交易所，對(duì)其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額進(jìn)行扣繳。

2、正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

3、正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第四條保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。

4、正確答案:B、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償；(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。

5、正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納；(三)保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將于7月17日在全國(guó)21個(gè)城市舉辦期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。7月12日至16日可登陸報(bào)名網(wǎng)頁(yè)“準(zhǔn)考證打印通道”打印準(zhǔn)考證。添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知2021年7月期貨從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間!

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