2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月13日)

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試題部分

1、期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對()報(bào)告簽署確認(rèn)意見?！締芜x題】

A.月度

B.季度

C.年度

D.每日

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起()內(nèi)報(bào)送設(shè)立、收購的境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)的上一月度主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況?！締芜x題】

A.3個工作日

B.5個工作日

C.7個工作日

D.10個工作日

3、期貨公司發(fā)生下列()事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。【多選題】

A.同比例增減資

B.變更股權(quán)或注冊資本，且不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東

C.變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場所

D.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

4、期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，運(yùn)用公司自有資金與客戶資產(chǎn)進(jìn)行共同投資，投資收益分成，損失共擔(dān)。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、期貨公司股權(quán)出讓方可以在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前，推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；監(jiān)事會或監(jiān)事應(yīng)對年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)報(bào)送設(shè)立、收購的境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)的上一月度主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零二條發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：(一)變更公司名稱、形式、章程；(二)同比例增減資；(三)變更股權(quán)或注冊資本，且不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東；(四)變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場所；(五)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；(六)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；(七)發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條期貨公司股權(quán)出讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)支持并配合期貨公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依法履行職責(zé)，不得在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

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