2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月4日)

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試題部分

1、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績報(bào)酬，提取比例不得超過業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的()?！締芜x題】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

2、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()對其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格及從業(yè)人員信息等基本情況進(jìn)行公示?！径噙x題】

A.本公司網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站

C.協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.交易所網(wǎng)站

3、家庭金融總資產(chǎn)，是指全體家庭成員共同共有的全部金融資產(chǎn)，包括()等。【多選題】

A.銀行存款

B.信托計(jì)劃

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.銀行理財(cái)產(chǎn)品

4、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)編制計(jì)劃說明書，其內(nèi)容應(yīng)包括()?！径噙x題】

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱和類型

B.募集期間

C.收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)安排

D.投訴的處理

5、資產(chǎn)管理計(jì)劃在接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與時(shí)，應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)，并有效識(shí)別資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際投資者與最終資金來源。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十七條證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績報(bào)酬。業(yè)績報(bào)酬提取應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期限、收益分配和投資運(yùn)作特征相匹配，提取頻率不得超過每6個(gè)月一次，提取比例不得超過業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的60%。因投資者退出資產(chǎn)管理計(jì)劃，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照資產(chǎn)管理合同的約定提取業(yè)績報(bào)酬的，不受前述提取頻率的限制。

2、正確答案：A、C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第四十條證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本公司及相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站對其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格及從業(yè)人員信息等基本情況進(jìn)行公示。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第四十三條(二)家庭金融總資產(chǎn)，是指全體家庭成員共同共有的全部金融資產(chǎn)，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。家庭金融凈資產(chǎn)是指家庭金融總資產(chǎn)減去全體家庭成員的全部負(fù)債。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第六條證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)編制計(jì)劃說明書，列明以下內(nèi)容：(一)資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱和類型；(二)管理人與托管人概況、聘用投資顧問等情況；(三)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍、投資策略和投資限制情況，投資風(fēng)險(xiǎn)揭示；(四)收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)安排；(五)管理人、托管人報(bào)酬，以及與資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)提方式；(六)參與費(fèi)、退出費(fèi)等投資者承擔(dān)的費(fèi)用和費(fèi)率，以及投資者的重要權(quán)利和義務(wù)；(七)募集期間；(八)信息披露的內(nèi)容、方式和頻率；(九)利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重要事項(xiàng)；(十)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

5、正確答案：B

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三條資產(chǎn)管理計(jì)劃接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與的，不合并計(jì)算其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)，但應(yīng)當(dāng)有效識(shí)別資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際投資者與最終資金來源。

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)將于9月11日在全國26個(gè)城市舉辦期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年9月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過任何重要資訊。

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