2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月8日)

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試題部分

1、應(yīng)當(dāng)對期貨公司的年度報告簽署確認(rèn)意見的人員有()。【多選題】

A.期貨公司董事

B.首席風(fēng)險官

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.人力資源負(fù)責(zé)人

2、申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定()?！径噙x題】

A.擬任人死亡或者喪失行為能力

B.申請人撤回申請材料

C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查

D.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查

3、申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)提交的材料有()?！径噙x題】

A.期貨從業(yè)人員資格證書

B.學(xué)歷證書

C.會計師以上職稱證明

D.必須是注冊會計師資格的證明

4、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的有()。【多選題】

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

5、下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是()。【多選題】

A.決定會員的接納和退出

B.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

C.選舉和更換會員理事

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告和月度報告簽署確認(rèn)意見；監(jiān)事會或監(jiān)事應(yīng)對年度報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見。期貨公司年度報告、月度報告簽字人員應(yīng)當(dāng)保證報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查；(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查；(八)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

3、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！　∩暾堌攧?wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。

4、正確答案：A、D

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。

5、正確答案：C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》選舉和更換會員理事、決定增加或者減少期貨交易所注冊資本屬于會員大會的職權(quán)。第二十五條理事會行使下列職權(quán)：(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；(五)決定專門委員會的設(shè)置；(六)決定會員的接納和退出；(七)決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分；(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；(九)審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；(十)審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；(十一)審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；(十二)審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；(十三)審議批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計劃；(十四)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；(十五)監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況；(十六)組織期貨交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事務(wù)所的聘用和變更事項；(十七)期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。

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