期貨行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會開展健全證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)專項治理工作

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證監(jiān)會開展健全證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)專項治理工作

為貫徹落實中央經(jīng)濟(jì)工作會議關(guān)于健全金融機(jī)構(gòu)治理的決策部署，更好完成服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三項任務(wù)，進(jìn)一步發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司治理雙重優(yōu)勢，證監(jiān)會決定自即日起開展健全證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)專項治理工作。

良好的公司治理是保障行業(yè)長期健康發(fā)展的基礎(chǔ)。近年來，證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)持續(xù)落實全面風(fēng)險管理和全員合規(guī)要求，內(nèi)控合規(guī)水平不斷提高，建立健全了股東會、董事會、監(jiān)事會、管理層運(yùn)行有效、監(jiān)督制衡的現(xiàn)代法人治理架構(gòu)，公司治理取得積極成效。但總體來看，證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)治理水平還有進(jìn)一步提升的空間，本次專項治理針對當(dāng)前行業(yè)機(jī)構(gòu)公司治理方面的薄弱環(huán)節(jié)，重點從以下四個方面開展工作：一是健全制度規(guī)則體系。以《證券法》《證券投資基金法》為基礎(chǔ)，修訂或制定股權(quán)管理規(guī)定、內(nèi)控辦法、公募基金管理人辦法、高管辦法等規(guī)則制度，構(gòu)建機(jī)構(gòu)監(jiān)管的“四梁八柱”。二是持續(xù)完善行政監(jiān)管體系。堅持放管結(jié)合，圍繞提升機(jī)構(gòu)監(jiān)管有效性的核心問題，堅持科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管。三是構(gòu)建有效的現(xiàn)代公司治理體系。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理的有機(jī)結(jié)合，強(qiáng)化股東穿透管理；督促行業(yè)機(jī)構(gòu)確保“三會一層”歸位盡責(zé)；督促行業(yè)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實全面風(fēng)險管理和全員合規(guī)要求，切實提高內(nèi)控合規(guī)水平。四是逐步健全市場約束體系。健全信息披露制度，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)確保信息披露真實、準(zhǔn)確、完整；探索建立執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系，提高執(zhí)業(yè)透明度。

證監(jiān)會專門制定了健全證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)治理的工作方案，后續(xù)將組織開展行業(yè)自查、現(xiàn)場檢查，切實提升優(yōu)化公司治理內(nèi)生動力，形成長效機(jī)制，夯實公司高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。

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