2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月7日)

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試題部分

1、協(xié)會對違反自律規(guī)則的會員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒有()?！径噙x題】

A.公開譴責(zé)

B.訓(xùn)誡

C.限期整改

D.取消會員資格

2、申訴委員會經(jīng)集體討論，根據(jù)不同情況作出的審議決定有()?！径噙x題】

A.認(rèn)為原決定在程序上存在不足的，要求自律監(jiān)察委員會進行補正

B.認(rèn)為原決定認(rèn)定事實清楚，適用依據(jù)正確，程序適當(dāng)?shù)?，維持原決定

C.認(rèn)為原決定認(rèn)定事實清楚，適用程序正確，但適用依據(jù)不適當(dāng)或作出的紀(jì)律懲戒不適當(dāng)?shù)?，可以變更原決定

D.認(rèn)為原決定認(rèn)定事實不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀(jì)律懲戒的決定

3、協(xié)會作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過以下()方式送達?！径噙x題】

A.微信

B.郵寄

C.協(xié)會網(wǎng)站公告

D.委托相關(guān)會員單位協(xié)助

4、自律監(jiān)察委員會通過對調(diào)查報告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后，作出的決定包括()。【多選題】

A.確認(rèn)當(dāng)事人違反自律規(guī)則事實不成立或者情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或者不予紀(jì)律懲戒的決定

B.認(rèn)為事實不清的，要求協(xié)會自律監(jiān)察部門重新調(diào)查

C.確認(rèn)當(dāng)事人有違反自律規(guī)則行為的，作出予以紀(jì)律懲戒的決定

D.當(dāng)事人雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為嚴(yán)重破壞行業(yè)聲譽、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀(jì)律懲戒的決定

5、受調(diào)查、受懲戒的會員或期貨從業(yè)人員認(rèn)為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第二十四條協(xié)會對違反自律規(guī)則的會員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：(一)訓(xùn)誡；(二)公開譴責(zé)；(三)限期整改；(四)暫停會員部分權(quán)利；(五)暫停會員資格；(六)取消會員資格；(七)協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律懲戒措施。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第四十四條申訴委員會經(jīng)集體討論，根據(jù)不同情況作出以下審議決定：(一)認(rèn)為原決定認(rèn)定事實清楚，適用依據(jù)正確，程序適當(dāng)?shù)?，維持原決定；(二)認(rèn)為原決定認(rèn)定事實清楚，適用程序正確，但適用依據(jù)不適當(dāng)或者作出的紀(jì)律懲戒不適當(dāng)?shù)模梢宰兏瓫Q定；(三)認(rèn)為原決定在程序上存在不足的，要求自律監(jiān)察委員會進行補正；(四)認(rèn)為原決定認(rèn)定事實不清，或者程序嚴(yán)重不適當(dāng)?shù)?，或者原決定認(rèn)定的事實發(fā)生重大變更的，撤銷原來的決定，由協(xié)會相關(guān)部門重新調(diào)查或者由自律監(jiān)察委員會重新作出決定；(五)認(rèn)為原決定認(rèn)定事實不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀(jì)律懲戒的決定。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第六條協(xié)會作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過郵寄、委托相關(guān)會員單位協(xié)助、電子送達、協(xié)會網(wǎng)站公告等多種方式送達。經(jīng)當(dāng)事人同意，還可以采用傳真、電子郵件、短信、微信等能夠確認(rèn)其收悉的電子送達方式。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第二十三條自律監(jiān)察委員會通過對調(diào)查報告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后，經(jīng)集體討論，根據(jù)不同情況，作出以下決定：(一)確認(rèn)當(dāng)事人違反自律規(guī)則事實不成立或者情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或者不予紀(jì)律懲戒的決定；(二)認(rèn)為事實不清的，要求協(xié)會相關(guān)部門重新調(diào)查；(三)確認(rèn)當(dāng)事人有違反自律規(guī)則行為的，或者雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的，或者其行為嚴(yán)重破壞行業(yè)聲譽、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀(jì)律懲戒的決定。

5、正確答案：A

答案解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第四條案件調(diào)查人員、自律監(jiān)察委員會委員、申訴委員會委員、聽證員、聽證會書記員等參與案件調(diào)查、處理的人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，受調(diào)查、受懲戒的會員或者從業(yè)人員(以下簡稱當(dāng)事人)有權(quán)用口頭或者書面方式申請他們回避：(一)是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人、代理人近親屬的；(二)與本案有直接利害關(guān)系的；(三)與本案當(dāng)事人、代理人有其他關(guān)系，可能影響對案件公正處理的。

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