2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月9日)

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試題部分

1、凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過()的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告?！締芜x題】

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

2、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)入()?！締芜x題】

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負(fù)債

D.流動負(fù)債

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化情況等對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行()?！締芜x題】

A.風(fēng)險測試

B.壓力測試

C.能力測試

D.抗壓測試

4、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，并()?！径噙x題】

A.詳細(xì)說明原因

B.對公司的影響

C.解決問題的具體措施和期限

D.抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

5、期貨公司的資產(chǎn)和流動資產(chǎn)包含客戶保證金。()?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。期貨公司不得互相持有次級債務(wù)。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第五條期貨公司應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測試。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十二條期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，詳細(xì)說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應(yīng)當(dāng)同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時向全體股東報告或進(jìn)行信息披露。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十三條本辦法相關(guān)用語含義如下：(二)資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。

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