2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月10日)

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試題部分

1、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，在評(píng)估投資者的財(cái)務(wù)狀況時(shí)，投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其()作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分?！締芜x題】

A.最低評(píng)分

B.最高評(píng)分

C.累加評(píng)分

D.平均評(píng)分

2、投資者在申請(qǐng)開立金融期貨賬戶時(shí)，若其用商品期貨交易經(jīng)歷申請(qǐng)，那么其商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近()商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。【單選題】

A.一年內(nèi)

B.兩年內(nèi)

C.三年內(nèi)

D.四年內(nèi)

3、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為()分與()分，兩項(xiàng)評(píng)分后相加為投資者基本情況得分?！締芜x題】

A.5；10

B.10；20

C.10；5

D.20；10

4、投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近兩年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少10筆以上的成交記錄。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

5、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份，驗(yàn)證投資者年齡?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十一條投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。投資者同時(shí)提供上述兩類證明文件的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其最高得分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分，各項(xiàng)評(píng)分不得累加。

2、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上(含)的成交記錄。

3、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十三條投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。

4、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

5、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十四條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。

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