2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月10日)

編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，在評估投資者的財務(wù)狀況時，投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其()作為投資者財務(wù)狀況評估得分?！締芜x題】

A.最低評分

B.最高評分

C.累加評分

D.平均評分

2、投資者在申請開立金融期貨賬戶時，若其用商品期貨交易經(jīng)歷申請，那么其商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近()商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。【單選題】

A.一年內(nèi)

B.兩年內(nèi)

C.三年內(nèi)

D.四年內(nèi)

3、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為()分與()分，兩項評分后相加為投資者基本情況得分?！締芜x題】

A.5；10

B.10；20

C.10；5

D.20；10

4、投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近兩年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少10筆以上的成交記錄?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

5、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照實名制開戶的要求核實投資者身份，驗證投資者年齡?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十一條投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。投資者同時提供上述兩類證明文件的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其最高得分作為投資者財務(wù)狀況評估得分，各項評分不得累加。

2、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上(含)的成交記錄。

3、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十三條投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。

4、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

5、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十四條期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。

目前2021年9月期貨從業(yè)資格考試延期舉行了，考生請通過訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預(yù)約短信提醒功能，及時獲取2021年9月期貨從業(yè)資格考試報名時間提醒。

以上內(nèi)容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月10日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！