2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月16日)

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試題部分

1、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起()個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施?！締芜x題】

A.1

B.3

C.5

D.7

2、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》自()起施行?！締芜x題】

A.2017年5月18日

B.2012年4月18日

C.2017年10月1日

D.2013年4月18日

3、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無保留意見的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

4、期貨公司的負(fù)債是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，包含客戶權(quán)益。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

5、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十條經(jīng)過整改，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十四條本辦法自2017年10月1日起施行。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十四條期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見出具的5個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說明，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面報(bào)告。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；期貨公司未限期改正的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十三條本辦法相關(guān)用語含義如下：(三)負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司不得互相持有次級(jí)債務(wù)。

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