2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月17日)

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試題部分

1、()以上利用未公開(kāi)信息交易，依法應(yīng)予行政處理或者刑事處理而未經(jīng)處理的，相關(guān)交易數(shù)額或者違法所得數(shù)額累計(jì)計(jì)算?！締芜x題】

A.二次

B.三次

C.四次

D.五次

2、利用未公開(kāi)信息交易，具有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。【多選題】

A.違法所得數(shù)額在三十萬(wàn)元以上

B.二年內(nèi)三次以上利用未公開(kāi)信息交易

C.明示、暗示三人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)

D.因證券、期貨犯罪行為受過(guò)刑事追究

3、刑法規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，應(yīng)當(dāng)綜合以下()方面進(jìn)行認(rèn)定。【多選題】

A.行為人具有獲取未公開(kāi)信息的職務(wù)便利

B.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專(zhuān)業(yè)判斷等正當(dāng)理由

D.行為人對(duì)明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)沒(méi)有合理解釋

4、利用未公開(kāi)信息交易情節(jié)嚴(yán)重，但行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

5、內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息難以認(rèn)定的，司法機(jī)關(guān)可以在有關(guān)行政主(監(jiān))管部門(mén)的認(rèn)定意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)案件事實(shí)和法律規(guī)定作出認(rèn)定。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第八條二次以上利用未公開(kāi)信息交易，依法應(yīng)予行政處理或者刑事處理而未經(jīng)處理的，相關(guān)交易數(shù)額或者違法所得數(shù)額累計(jì)計(jì)算。

2、正確答案：B、C

答案解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第五條利用未公開(kāi)信息交易，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”：(一)違法所得數(shù)額在一百萬(wàn)元以上的；(二)二年內(nèi)三次以上利用未公開(kāi)信息交易的；(三)明示、暗示三人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第四條刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定：(一)行為人具有獲取未公開(kāi)信息的職務(wù)便利；(二)行為人獲取未公開(kāi)信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性；(三)行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；(四)他人從事相關(guān)交易的證券、期貨品種、交易時(shí)間與未公開(kāi)信息所涉證券、期貨品種、交易時(shí)間等方面基本一致；(五)他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專(zhuān)業(yè)判斷等正當(dāng)理由；(六)行為人對(duì)明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)沒(méi)有合理解釋。

4、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第十一條符合本解釋第五條、第六條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰。

5、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息難以認(rèn)定的，司法機(jī)關(guān)可以在有關(guān)行政主(監(jiān))管部門(mén)的認(rèn)定意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)案件事實(shí)和法律規(guī)定作出認(rèn)定。

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