2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月21日)

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試題部分

1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，可以采用下列()方式了解投資者信息?！径噙x題】

A.查詢、收集投資者資料

B.問卷調(diào)查

C.知識(shí)測(cè)試

D.其他現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)溝通

2、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，下列普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行適當(dāng)性回訪的是()?！径噙x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力較低的

B.生活來源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的

C.購(gòu)買或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的

D.產(chǎn)品認(rèn)知能力較弱的

3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行投資者適當(dāng)性義務(wù)時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)附件的內(nèi)容加以調(diào)整和補(bǔ)充，但不得低于適當(dāng)性管理實(shí)施指引及附件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

4、產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)投資者有準(zhǔn)入條件要求的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)要件審核，審慎向符合準(zhǔn)入條件的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求，將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者，并實(shí)施統(tǒng)一適當(dāng)性管理。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第五條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式：(一)查詢、收集投資者資料；(二)問卷調(diào)查；(三)知識(shí)測(cè)試；(四)其他現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)溝通等。

2、正確答案：B、C

答案解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第三十三條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪。對(duì)于下列普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪：(一)生活來源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的；(二)購(gòu)買或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他投資者。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第四十六條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行投資者適當(dāng)性義務(wù)時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)附件的內(nèi)容加以調(diào)整和補(bǔ)充，但不得低于本指引及附件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第二十一條產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)投資者有準(zhǔn)入條件要求的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)要件審核，審慎向符合準(zhǔn)入條件的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第七條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《辦法》要求，將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者，并實(shí)施差異化適當(dāng)性管理。

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