2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月22日)

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試題部分

1、關(guān)于提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)()?！締芜x題】

A.以個(gè)人名義開(kāi)展投資咨詢(xún)服務(wù)，并說(shuō)明其觀點(diǎn)僅供參考，不代表任何機(jī)構(gòu)

B.以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.直接接受公司總部專(zhuān)門(mén)部門(mén)的管理，相對(duì)獨(dú)立于本公司的其他專(zhuān)業(yè)人員

D.代理客戶(hù)交易

2、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)說(shuō)法不正確的是()。【單選題】

A.為客戶(hù)設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案等咨詢(xún)服務(wù)

B.制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

C.幫助客戶(hù)擬定期貨交易策略，并代客戶(hù)進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)

3、期貨公司或其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》采取相應(yīng)監(jiān)管措施?！径噙x題】

A.利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

B.未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件

C.向客戶(hù)做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

D.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

4、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司對(duì)防范利益沖突的表述，正確的是()?！径噙x題】

A.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行獨(dú)立的管理。

C.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

D.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循期貨公司利益優(yōu)先的原則予以處理

5、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循期貨公司利益優(yōu)先的原則予以處理，不同客戶(hù)之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第二條本辦法所稱(chēng)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶(hù)委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng)：(一)協(xié)助客戶(hù)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)；(二)收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類(lèi)相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；(三)為客戶(hù)設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢(xún)服務(wù)；(四)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他活動(dòng)。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條期貨公司或其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施：(一)對(duì)期貨投資咨詢(xún)服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶(hù)；(二)高級(jí)管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門(mén)人員低于規(guī)定要求；(三)以個(gè)人名義為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)；(四)違反本辦法第十三條規(guī)定；(五)未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制；(六)未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；(七)利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；(八)其他不符合本辦法規(guī)定的情形。第十三條期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為：(一)向客戶(hù)做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；(二)以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)；(三)利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；(四)以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；(五)期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

4、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。(選項(xiàng)B不正確)第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶(hù)之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。(選項(xiàng)D不正確)第二十三條期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。第二十六條期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶(hù)之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

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